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第五章首次公開發行股票的操作程序第十七節、發行回訪

發布時間:2011-10-07 共1頁

1.證券公司應當在發行完成當年及其后的一個會計年度發行人年度報告公布后的一個月內,對發行人進行回訪,就其(募集資金的使用情況)、(盈利預測實現情況)、(是否嚴格履行公開披露文件中所作出的承諾),以及(經營狀況等方面是否與推薦函相符)等進行核查,出具回訪報告。(多選、判斷,注意回訪時間要求以及檢查的內容)

2.回訪報告應當在上市公司年報或中報截止日后的一個月內報送中國證監會,并抄送上市公司所在地中國證監會派出機構。

3.主承銷商關于股票發行回訪報告必備內容:(多選)

(1)發行人募集資金使用情況;
(2)發行人資金管理情況;
(3)發行人盈利預測實現情況;
(4)發行人業務發展目標實現情況;
(5)發行人新股上市以來的二級市場走勢;
(6)證券公司內部控制的執行情況;
(7)有關承諾的履行情況;
(8)其他需要說明的問題;
(9)公司內核小組對回訪情況的總體評價。

4.回訪報告應當經證券公司內核小組確認,由證券公司法定代表人或授權代表簽名,加蓋公司章。(判斷)

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