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　　1．目前規(guī)范法人配售的文件是(《法人配售發(fā)行方式指引》)。(單選)

　　2．發(fā)行公司有權選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式，發(fā)行后總股本在4億元以下的公司亦可采用一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和法人配售方式相結合的方式發(fā)行股票。(判斷)


　　3．擬采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和法人配售方式相結合發(fā)行股票的公司，須將方案報證監(jiān)會核準后才可實施。(判斷)


　　4．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和法人配售方式相結合的方式的條件與要求是：(多選、判斷，重點內(nèi)容)

　　(1)發(fā)行人和主承銷商在充分考慮上市后該股票流動性等因素的基礎上，自主確定對法人配售和對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行的比例，法人配售一般不應少于50萬股；

　　(2)對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起3個月后方可上市流通；

　　(3)與發(fā)行公司有股權關系或為同一企業(yè)集團的法人不得參加配售；

　　(4)法人不得同時參加配售和上網(wǎng)申購；

　　(5)配售前，發(fā)行公司須向證監(jiān)會出具承諾函，保證在配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財務資料和補償。


　　5．發(fā)行人可參與對戰(zhàn)略投資者的選擇，但不應參與對—般法人投資者的選擇。主承銷商根據(jù)公開募集文件中規(guī)定的分配原則和方法，確定一般法人投資者。(判斷，注意一般法人投資者不是由發(fā)行人選擇的)


　　6．證券投資基金可以比照戰(zhàn)略投資者或一般法人參加預約申購。已獲配的法人投資者和證券投資基金不得同時參加上網(wǎng)申購。(判斷)


　　7．戰(zhàn)略投資者的持股時間不少于(6個月)。發(fā)行人應保證使其股票發(fā)行(1年后)，可隨時(流通的股票不少于公司總股本的25％)，總股本在(4億股以上的不少于15％)。(單選、判斷)


　　8．對法人的配售和對一般投資者的上網(wǎng)發(fā)行為同一次發(fā)行，須按同一價格進行。(判斷)


　　9．發(fā)行公司和主承銷商可制定一個發(fā)行價格區(qū)間，報證監(jiān)會核準，根據(jù)推介情況確定最終發(fā)行價格。如果最終發(fā)行價格在報批的價格區(qū)間之外，須報證監(jiān)會重新核準。(判斷)


　　10．在采用法人配售和一般投資者上網(wǎng)發(fā)行相結合的發(fā)行方式下，發(fā)行量的確定有兩種方法：

(1)開始不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)；
(2)開始確定上網(wǎng)發(fā)行量，配售和上網(wǎng)分別進行。


　　11．“回撥機制”指通過向法人投資者詢價并確定價格，對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。根據(jù)一般投資者的申購情況，最終確定對法人投資者和對一般投資者的股票分配量。發(fā)行人和主承銷商在招股意向書中，規(guī)定(擬向法人配售的比例)，同時規(guī)定(當一般投資者上網(wǎng)申購的超額認購倍數(shù)達到不同倍數(shù)時對法人投資者和對一般投資者相應的股票分配量)。對法人投資者的配售量最低可調(diào)減至(0股)。一般投資者上網(wǎng)申購超額認購倍數(shù)及股票分配比例，由發(fā)行人和主承銷商在充分分析市場情況的基礎上確定并(報中國證監(jiān)會核準)。(判斷)


　　12．發(fā)行量在(8000萬股)以下又堅持使用法人配售發(fā)行方式的，發(fā)行人和主承銷商必須設計并采取“回撥機制”。(單選、判斷)