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第十章外資股的發(fā)行第七節(jié)、香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市條件

發(fā)布時間:2011-10-07 共1頁

  1.香港創(chuàng)業(yè)板的市場特征主要是:(以增長公司為目標)、(買者風險自負的理念)、(為專業(yè)及充分了解市場的投資者而設的市場)。(多選)

  2.申請香港創(chuàng)業(yè)板上市時須符合的主要要求包括7個方面: (基本上市資格)、(業(yè)務披露的要求)、(財務方面的要求)、(公司管治的要求)、(首次招股的規(guī)則)、(其它規(guī)則)、(持續(xù)責任)。(多選)

  3.申請香港創(chuàng)業(yè)板上市的基本上市資格包括:(多選)

  (1)公司須于下列其中一個地方注冊成立:中國內(nèi)地、香港、百慕大及開曼群島;
  (2)公司必須有主營業(yè)務;
  (3)公司在上市前的24個月必須在基本相同的擁有權及管理層管理下運作;
  (4)公司必須委任保薦人。

  4.申請香港創(chuàng)業(yè)板上市的業(yè)務披露的要求包括:(多選)

(1)上市前2年的活動業(yè)務紀錄;
(2)上市后2個完整財政年度的業(yè)務目標。

  5.申請香港創(chuàng)業(yè)板上市的財務方面的要求包括:(多選)

  (1)沒有最低盈利要求;
  (2)公司可自行決定是否作出盈利預測;
  (3)申報會計師須提供公司上市前至少2年的財務報告。

  6.申請香港創(chuàng)業(yè)板上市的公司管治的要求包括:(多選)

  (1)委任合格董事;
  (2)委任至少2名獨立非執(zhí)行董事;
  (3)聘任1名全職合資格會計師來監(jiān)督財務、會計及內(nèi)部監(jiān)控的事宜;
  (4)指定1名執(zhí)行董事為監(jiān)察主任;
  (5)成立審核委員會。

  7.申請香港創(chuàng)業(yè)板上市的首次招股的規(guī)則包括:(多選)

  (1)最低公眾持股量為至少3000萬港幣及構成公司已發(fā)行股本的25%(但是若公司欲發(fā)售少于其已發(fā)行股本的25%的股份,則最低公眾持股量為20%,而該百分比須提升至最高25%來滿足額外的公眾需求);

  (2)公司可自行決定采用何種招股機制;

  (3)公司在招股時可自行決定是否進行包銷;

  (4)公司必須有足夠的公眾股東,公司在上市時其由公眾持有的股份須由至少100名人士持有。

  8.申請香港創(chuàng)業(yè)板上市的其它規(guī)則包括:(多選)

  (1)上市公司的董事、管理層股東及控股股東如擁有任何與上市公司業(yè)務競爭的業(yè)務,便須全面披露;

  (2)持有公司股權5%或以上并能影響公司管理層的股東有兩年的售股限制期,其他持有公司股權5%或以上但并沒有直接影響公司管理層的股東,有半年的售股限制期;

  (3)在上市時管理層股東及高持股量股東必須合共持有不少于公司已發(fā)行股本的35%。

  9.香港創(chuàng)業(yè)板上市公司的主要持續(xù)責任包括:(多選)

  (1)季度及半年業(yè)績報告于季后的45天內(nèi)公布,年報告于年結后的3個月公布。
  (2)在上市后兩年內(nèi),發(fā)行人每半年要把其在上市文件中已列明的業(yè)務目標及其后的發(fā)展進度作一比較。
  (3)進行重大交易和要求披露的交易時,須及時報告并作出適當?shù)呐丁?
  (4)發(fā)行人在上市后須繼續(xù)聘用保薦人兩年。

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