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第十章外資股的發行第七節、香港創業板市場的上市條件

發布時間:2011-10-07 共1頁

  1.香港創業板的市場特征主要是:(以增長公司為目標)、(買者風險自負的理念)、(為專業及充分了解市場的投資者而設的市場)。(多選)

  2.申請香港創業板上市時須符合的主要要求包括7個方面: (基本上市資格)、(業務披露的要求)、(財務方面的要求)、(公司管治的要求)、(首次招股的規則)、(其它規則)、(持續責任)。(多選)

  3.申請香港創業板上市的基本上市資格包括:(多選)

  (1)公司須于下列其中一個地方注冊成立:中國內地、香港、百慕大及開曼群島;
  (2)公司必須有主營業務;
  (3)公司在上市前的24個月必須在基本相同的擁有權及管理層管理下運作;
  (4)公司必須委任保薦人。

  4.申請香港創業板上市的業務披露的要求包括:(多選)

(1)上市前2年的活動業務紀錄;
(2)上市后2個完整財政年度的業務目標。

  5.申請香港創業板上市的財務方面的要求包括:(多選)

  (1)沒有最低盈利要求;
  (2)公司可自行決定是否作出盈利預測;
  (3)申報會計師須提供公司上市前至少2年的財務報告。

  6.申請香港創業板上市的公司管治的要求包括:(多選)

  (1)委任合格董事;
  (2)委任至少2名獨立非執行董事;
  (3)聘任1名全職合資格會計師來監督財務、會計及內部監控的事宜;
  (4)指定1名執行董事為監察主任;
  (5)成立審核委員會。

  7.申請香港創業板上市的首次招股的規則包括:(多選)

  (1)最低公眾持股量為至少3000萬港幣及構成公司已發行股本的25%(但是若公司欲發售少于其已發行股本的25%的股份,則最低公眾持股量為20%,而該百分比須提升至最高25%來滿足額外的公眾需求);

  (2)公司可自行決定采用何種招股機制;

  (3)公司在招股時可自行決定是否進行包銷;

  (4)公司必須有足夠的公眾股東,公司在上市時其由公眾持有的股份須由至少100名人士持有。

  8.申請香港創業板上市的其它規則包括:(多選)

  (1)上市公司的董事、管理層股東及控股股東如擁有任何與上市公司業務競爭的業務,便須全面披露;

  (2)持有公司股權5%或以上并能影響公司管理層的股東有兩年的售股限制期,其他持有公司股權5%或以上但并沒有直接影響公司管理層的股東,有半年的售股限制期;

  (3)在上市時管理層股東及高持股量股東必須合共持有不少于公司已發行股本的35%。

  9.香港創業板上市公司的主要持續責任包括:(多選)

  (1)季度及半年業績報告于季后的45天內公布,年報告于年結后的3個月公布。
  (2)在上市后兩年內,發行人每半年要把其在上市文件中已列明的業務目標及其后的發展進度作一比較。
  (3)進行重大交易和要求披露的交易時,須及時報告并作出適當的披露。
  (4)發行人在上市后須繼續聘用保薦人兩年。

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