本章要點:了解債券發行的市場主體、市場工具、市場的組織形式、發行條款、發行方式;掌握債券信用評級的內容和方式;熟悉債券發行定價公式;了解影響債券發行的利率因素。
了解我國國債的發行方式;掌握記賬式和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
熟悉公司債券、企業債券、金融債券的發行人、發行資格、發行審核、發行方式及其程序;掌握債券承銷的風險以及影響因素;掌握發行債券的收益。
熟悉封閉式基金的承銷和擴募條件;了解基金上市推薦人條件;熟悉基金的上市條件;掌握基金的上市申請和批準程序;了解基金的上市費用。
熟悉開放式基金的募集設立規定;掌握開放式基金的銷售規定;了解證券公司辦理開放式基金代銷業務的資格條件;熟悉代銷業務的申請程序以及代銷業務的審批程序;掌握開放式基金代銷業務監管重點。