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　　1．發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，(股東大會(huì))應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售；如果優(yōu)先配售，應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。(判斷，即轉(zhuǎn)債發(fā)行可采用配售方式)

　　2．承銷期滿后，尚未售出的可轉(zhuǎn)換公司債券按照承銷協(xié)議約定的包銷或代銷方式分別處理。(判斷)

　　3．采用代銷方式時(shí)，超過(guò)募集說(shuō)明書(shū)規(guī)定的截止日期尚未募足(1億元)人民幣的，發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行截止日后的(3個(gè)工作日)內(nèi)將認(rèn)購(gòu)金額及按銀行同期存款利率計(jì)算的利息返還給可轉(zhuǎn)換公司債券認(rèn)購(gòu)人。(單選)

　　4．公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式參照股票發(fā)行方式的有關(guān)規(guī)定，由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。(判斷)

　　5．可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷傭金、費(fèi)用及利息的處理參照股票發(fā)行的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(判斷)

　　6．可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)中約定。價(jià)格的確定應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)(前30個(gè)交易日)公司股票的平均(收盤價(jià)格)為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。具體上浮幅度由發(fā)行人與主承銷商商定。(單選、判斷)