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2007證券發(fā)行承銷考試大綱:第五章首次公開發(fā)行股票的操作程序

發(fā)布時間:2011-10-07 共1頁

  第五章 首次公開發(fā)行股票的操作程序  
  
  掌握股票的估值方法。熟悉首次公開發(fā)行股票的詢價制度。
  掌握股票發(fā)行的基本要求。熟悉向二級市場投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則,在上海證券交易所向二級市場投資者配售新股的操作程序,持有深市賬戶獲配投資者持有股票的上市交易。掌握股票上網(wǎng)定價發(fā)行的基本規(guī)則,在上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行的操作程序。熟悉向詢價對象配售股票的發(fā)行方式。掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制。
  熟悉發(fā)行準備工作中的詢價和公開推介、首次公開發(fā)行招股說明書的披露。了解發(fā)行費用中的中介機構(gòu)費、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費。熟悉發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結(jié)報告。
  掌握股票上市的條件。熟悉股票上市保薦人的一般規(guī)定、上市保薦人的義務(wù)和上市保薦書的內(nèi)容。掌握股票上市申請和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。
  熟悉保薦制度的一般規(guī)定。掌握保薦工作規(guī)程。掌握持續(xù)督導(dǎo)期間的計算、持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)、發(fā)行人的義務(wù)和禁止行為。

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