經營機構的投資銀行業務(5)
發布時間：2011-10-07 共1頁
例題講解
例題1：在證券公司必須持續符合風險控制指標的標準中，凈資本與凈資產的比例不得低于( )。
A.100% B.40% C.8% D.20%
答案：B
例題2：證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件中，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于( )人。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案：C
例題3：證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件中，注冊資本不低于人民幣( )億元，凈資本不低于人民幣( )萬元。
A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000
答案：D
例題4：個人申請保薦代表人資格時提交的材料應由( )簽字。
A.董事長或總經理 B.全體董事 C.總裁 D.獨立董事
答案：A
例題5：1993年8月，( )發布了《企業債券管理條例》。
A.國家計劃委員會 B.國務院
C.中國人民銀行 D.中國證券監督委員會
答案：B(排除法，BD之間，證監會1992年10月產生)
例題6：(不定項選擇)下列股票發行方式中，屬于網下發行的有( )。
A.有限量發行認購證方式 B.無限量認購申請表搖號中簽方式
C.上網競價方式 D.上網發行資金申購
答案：AB
判斷題7：我國目前的股票發行管理屬于市場主導型，即注冊制。( )
判斷題8：經營單項證券承銷與保薦業務的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。( )
