經營機構的投資銀行業務(3)
發布時間：2011-10-07 共1頁
三、保薦代表人的資格
1.個人申請保薦代表人資格應當具備的條件：
⑴具備3年以上保薦相關業務經歷;
⑵最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;
⑶參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;
⑷誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰;
⑸未負有數額較大到期未清償的債務;
⑹中國證監會規定的其他條件。
2.個人申請保薦代表人資格應當提交的材料
注：申請文件需由董事長或者總經理簽字
四、中國證監會對保薦機構和保薦代表人實行注冊登記管理
1.保薦機構的注冊登記事項
2.保薦代表人的注冊登記事項
3.保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內、董事長或者總經理簽字
4.保薦機構的年度執業報告：4月份報送，法定代表人簽字
五、國債承銷業務的資格條件和資格申請
1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債
2.國債的承銷業務資格：基本條件
憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產在100億元以上的存款類金融機構，營業網點在40個以上。
記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產在100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。
3.發行與審批：記賬式資格審批由財政部會同央行和證監會實施，并征求銀監會和保監會意見;憑證式資格審批則由財政部會同央行實施，并征求銀監會意見。
六、企業債券的上市推薦業務資格
