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　　三、中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商資格的資格審查和風(fēng)險評估

　　證券公司從事企業(yè)債券的承銷，應(yīng)向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送申請材料。初審后報中國證監(jiān)會

　　四、企業(yè)債券在交易所市場的上市流通

　　發(fā)行完成后，經(jīng)核準(zhǔn)可在證券交易所上市掛牌買賣

　　五、企業(yè)債券在銀行間市場的上市流通

　　(一)準(zhǔn)入條件

　　符合以下條件的公司債券可以進入銀行間債券市場交易流通，但公司債券募集辦法或發(fā)行章程約定不交易流通的債券除外：

　　1.依法公開發(fā)行;

　　2.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢;

　　3.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為;

　　4.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元;

　　5.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　(二)審批程序

　　國債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心應(yīng)按照準(zhǔn)入條件對要求進入銀行間債券市場交易流通的公司債券進行甄選，符合條件的，確定其交易流通要素，在其債權(quán)、債務(wù)登記日后的5個工作日內(nèi)安排其交易流通。

　　(三)信息披露

　　在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年6月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應(yīng)在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告。

　　公司債券發(fā)行人未按本公告要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場投資者公告。