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第八章 證券分析師的自律組織和職業規范

　　基本內容：本章主要介紹了證券分析師的含義與職能，國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況，我國證券分析師自律組織的狀況及我國證券分析師職業規范，具體對證券分析師的含義、職能和業務范圍、財務顧問業務和獨立財務顧問的含義、證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能、國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況、國際注冊投資分析師水平考試（CIIA?考試）的特點、基本規則與推廣情況、證券分析師與律師、會計師在業務上的區別、建立我國證券分析師自律組織的必要性及中國證券業協會證券分析師專業委員會的組織及任務、《中國證券分析師職業道德守則》的十六字原則與含義、證券分析師執業紀律、我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的主要內容、誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合、執業回避的適用場合及其具體情形、執業披露的具體內容進行了詳細介紹。
學習要求：了解證券分析師的含義、職能和業務范圍；掌握財務顧問業務和獨立財務顧問的含義；熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；了解國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。了解證券分析師與律師、會計師在業務上的區別；掌握《中國證券分析師職業道德守則》的十六字原則與含義；熟悉證券分析師執業紀律；掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規。

　　•  第一節 證券分析師的含義及職能
　　重點內容：證券分析師的含義、職能和業務范圍；財務顧問業務和獨立財務顧問的含義。
　　考點分析：證券分析師包括投資組合管理人、基金管理人、投資顧問、企業戰略分析師等。其主要職能，財務顧問業務和獨立財務顧問的含義。

　　•  第二節 國際主要證券分析師自律組織
　　重點內容：證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。國際注冊投資分析師水平考試（CIIA?考試）的特點、基本規則與推廣情況。
　　考點分析：證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能，國際注冊投資分析師水平考試（CIIA?考試）的特點、基本規則與推廣情況。

　　•  第三節 我國證券分析師自律組織
　　重點內容：證券分析師與律師、會計師在業務上的區別。
　　考點分析：證券分析師與律師、會計師在業務上的區別，證券分析師注重于利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測。

　　•  第四節 我國證券分析師職業規范
　　重點內容：《中國證券分析師職業道德守則》的十六字原則與含義；證券分析師執業紀律；我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規；《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的主要內容；誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合；執業回避的適用場合及其具體情形；執業披露的具體內容。
　　考點分析：中國證券分析師職業道德守則》的十六字原則與含義；證券分析師執業紀律；我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規；《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的主要內容。