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2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集十八

發布時間:2012-05-17 共1頁

 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序(判斷題1)
一、判斷題(判斷下列各題正誤,正確的用“A”表示,錯誤的用“B”表示) 
1.在保薦人組織推介、詢價和配售工作時,律師事務所對保薦人的詢價和配售過程,包括但不限于配售對象、配售方式是否符合法律、法規及中國證監會《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定等進行鑒證,并出具專項法律意見書。 
A.對
B.錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
2.發行保薦工作報告的內容可不包括項目存在問題及其解決情況。(   ) 
A.對
B.錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
3.在保薦機構組織推介、詢價和配售工作時,律師事務所對保薦機構的詢價和配售過程,包括但不限于配售對象、配售方式是否符合法律、法規及中國證監會<關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定等進行鑒證,并出具專項法律意見書。(   ) 
A.對
B.錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
4.公司的首發申請通過發審會審核后,由于特殊原因未能在合理的時間內發行的,公司應在發行股票前根據有關要求補報相關文件,并對招股說明書及摘要作相應修改,保薦人、發行人律師、會計師應對公司在通過發審會審核后是否發生重大事項聯合出具專業意見。 
A.對
B.錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
5.發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監會撤銷保薦機構資格的,應當終止保薦協議。 
A.對
B.錯 
 
 
 
正確答案:A 
 

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