精品理论电影在线_日韩视频一区二区_一本色道精品久久一区二区三区_香蕉综合视频

一、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合(   )條件。 

A．股票已公開發(fā)行

B．公司股本總額不少于3000萬元

C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上

D．公司股東人數(shù)不少于100人 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

2．滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購(gòu)日(簡(jiǎn)稱"T日")向上海證券交易所申購(gòu)在該所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T日(   )。 

A．上午9：00-11：30

B．上午9：30-11：30

C．下午1：00-3：00

D．下午1：30-3：00 

 

 

 

正確答案:BC 

 

3．根據(jù)上海證券交易所對(duì)有效申購(gòu)總量配售新股的辦法，以下說法錯(cuò)誤的是(   )。 

A．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理

B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按包銷協(xié)議辦理

C．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，上海證券交易所按照每looO股配1個(gè)號(hào)的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率

D．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，上海證券交易所按照每100股配1個(gè)號(hào)的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率 

 

 

 

正確答案:AC 

 

4．根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定，以下說法正確的是(   )。 

A．上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定

B．上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75％自動(dòng)鎖定

C．上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100％自動(dòng)鎖定

D．每年的第一個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在深圳證券交易所上市的本公司股份為基數(shù)，按25％計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度進(jìn)行解鎖 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

5．上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25％，因(   )等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。 

A．司法強(qiáng)制執(zhí)行

B．繼承

C．遺贈(zèng)

D．依法分割財(cái)產(chǎn) 

 

 

 

正確答案:ABCD