2012年證劵從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷習題集三十二
發(fā)布時間：2012-05-17 共1頁
上市公司發(fā)行新股(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．關于上市公司發(fā)行新股時的招股說明書，下列說法錯誤的是( )。
A．招股說明書是缺少發(fā)行價格和數量的招股意向書
B．招股意向書是缺少發(fā)行價格和數量的招股說明書
C．招股說明書更加強調了上市公司歷次募集資金的運用情況
D．招股說明書的編制要求不適用于招股意向書
正確答案:AD
2．關于定價增發(fā)操作流程，假設T日為網上網下申購日，下列說法正確的是( )。
A．T一2日，招股意向書摘要、網上網下發(fā)行公告、網上路演公告見報
B．T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網下申購定金驗資
C．T+2日，主承銷商刊登網下發(fā)行結果公告，退還未獲配售的網下申購定金
D．T+3日，網上未獲配售的資金解凍，網下發(fā)行申購資金驗資
正確答案:AB
3．上市公司發(fā)行證券，保薦機構關于本次證券發(fā)行的文件包括( )。
A．證券發(fā)行保薦書
B．保薦機構盡職調查報告
C．法律意見書
D．律師工作報告
正確答案:AB
4．關于發(fā)行審核委員會審核特別程序，正確的有( )。
A．發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定
B．每次參加發(fā)審委會議的委員為7名，表決投票時同意票數達到5票為通過
C．發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決
D．中國證監(jiān)會公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結果
正確答案:AC
5．上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合( )。
A．發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90％
B．發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起，48個月內不得轉讓
C．上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份，12個月內不得轉讓
D．本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的，應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定
正確答案:AD
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