2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集三十九
發布時間：2012-05-17 共1頁
可轉換公司債券和可交換公司債券的發行(判斷題2)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣5億元的公司除外。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
2．股票波動率是影響期權價值的一個重要因素，股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
3．可轉換公司債券發行的申請文件目錄按照《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號一一上市公司公開發行證券申請文件》的要求執行。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
4．在可交換公司債券發行前，公司債券受托管理人應當與上市公司股東就預備用于交換的股票簽訂擔保合同。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
5．上市公司發行可轉換公司債券，必須全部向原股東優先配售，優先配售比例應當在發行公告中披露。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
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