2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集四十
發布時間：2012-05-17 共1頁
可轉換公司債券和可交換公司債券的發行(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．關于可轉換公司債券上市的贖回與回售，不正確的有( )。
A．上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的10個交易日內至少發布3次贖回公告
B．贖回期結束后，公司應當公告贖回結果及其影響
C．變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利
D．有關回售公告至少發布3次，其中，在回售實施前、股東大會決議公告后10個交易日內至少發布1次，在回售實施期間至少發布1次，余下1次回售公告的發布時間視需要而定
正確答案:AD
2．發行可轉換公司債券的上市公司涉及( )事項時，證券交易所可以根據實際情況或者中國證監會的要求，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜。
A．交易日披露涉及調整或修正轉股價格的信息
B．行使可轉換公司債券贖回、回售權
C．減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項
D．提供擔保的，擔保人或擔保物發生重大變化
正確答案:ABCD
3．贖回公告應當載明( )等內容。
A．贖回的程序
B．贖回價格
C．付款方法
D．贖回時間
正確答案:ABCD
4．按照( )規定，證券交易所停止可轉換公司債券的交易。
A．可轉換公司債券流通面值少于1000萬元時，在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易
B．可轉換公司債券自轉換期結束之前的第20個交易日起停止交易
C．可轉換公司債券在贖回期間停止交易
D．可轉換公司債券應當在出現中國證監會和證券交易所認為必須停止交易的其他情況時停止交易
正確答案:CD
5．關于發行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是( )。
A．公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元的公司除外
B．提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用
C．以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額
D．發行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保
正確答案:BCD
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