08年設備監理案例分析：項目風險和風險管理
發布時間：2010-01-14 共2頁
第三部分一項目風險和風險管理
（一） 、項目風險的概念風險的定義：風險是意外損失或損害發生的可能性。對這一概念進一步的解釋包括了以下幾個深層次的含義。
①風險是一種潛在的可能性，是一種客觀存在，人們事前無法確認其在何時何地發生。
②風險一般是人們所不希望的事件或活動的結果。
③事件或活動的后果與事前的預期存在不一致和偏差，結果偏離預想越大，風險就越大。
（二）項目風險類別目前有多種方式對項目的風險進行分類。
1.按風險后果分類按風險后果分類可以分為純風險和投機風險。對于項目來說，純風險和投機風險是并存的。
2.按風險的來源分類按風險來源分類可以分為政治風險、經濟風險、技術風險和自然風險等。
3.按風險后果的承擔者分類4.按風險是否可管理分類按風險是否可管理分類可以分為可管理的風險和不可管理的風險。
5.按風險影響范圍分類按風險的影響范圍大小可以分為基本風險和特殊風險。
（三）、項目風險管理1、項目風險管理的概念項目的風險管理是一個辨識確定和分析度量項目風險，制定、選擇和管理風險處理方案的過程。
項目的風險管理目的是通過有效的管理去避免項目風險的發生，或減少風險事件發生后給項目帶來的損失，以確保項目進度和投資達到計劃要求，質量滿足合同要求，制造和安裝、調試安全順利進行，環境達標。
2、項目風險管理的目標項目風險管理的目標可以定義為：通過風險識別、風險量化，并以此為基礎，合理地使用多種管理方法、技術手段，對項目活動涉及的風險進行有效的防范與控制，采取主動行動，創造條件，盡量擴大風險事件的有利結果，妥善地處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本，保證安全、可靠地實現項目的總目標。
由于一般情況下項目的目標經常可以表述為諸如工期目標、費用目標、質量目標、環境目標和安全目標等等，因此可以將項目風險劃分為進度風險、費用風險、質量風險、環境風險和安全風險等。
（四）項目風險管理的程序項目風險管理的程序可以表述為五個過程：風險管理計劃編制、風險識別、風險分析與量化、風險對策研究和風險監控。
1.編制風險管理計劃：風險管理計劃的編制過程是規劃和設計如何進行項目的風險管理活動的過程。
2.風險識別：一般是根據項目的性質，從潛在的事件及其產生的后果和潛在的后果及其產生的原因來檢查風險。
3.風險定性分析與定量分析：風險管理的重點目標就是那些發生概率大且影響力大的事件。
4.風險應對計劃編制經過風險分析，確定了項目中存在的風險以及這些風險發生的可能性，確定了這些風險對項目的影響和可探測度，并排出了風險的優先級，在此之后就可以根據風險性質和項目對風險的承受能力制定相應的防范計劃，即進行風險應對策略研究。
制定風險應對策略主要考慮以下四個方面的因素：可規避性、可轉移性、可緩解性、可接受性。對于應“規避”或“轉移”的風險在項目決策與計劃時必須加以考慮。
制定應對風險策略的程序和方法主要包括以下四種。（具體內容將在后面介紹）。
①自留，即不改變項目計劃（或沒有合適的策略應付風險），而考慮發生后如何應對。
②消減，即將風險事件的概率或結果降低到一個可以接受的程度。
③規避，即通過變更項目計劃消除風險或風險的觸發條件，使目標免受影響。
④轉移，即不消除風險，而是將項目風險的結果連同應對的權力轉移給第三方（第三方應該知道這是風險并有承受能力）。
確定風險的應對策略后，就可編制風險應對計劃。
風險應對計劃主要包括：已識別的風險及其描述、風險發生的概率、風險應對的責任人、風險應對策略及行動計劃、應急計劃等等。
5.風險監控在制定了風險應對策略后，風險不會即行消失，而可能會在項目執行過程中增大或者減弱。因此，在項目執行過程中，需要時刻監督風險的發展與變化情況，并確定隨著某些風險的消失而帶來的新的風險。
風險監控就是要跟蹤識別風險，識別遺留風險和出現的風險，修改風險管理計劃，保證風險計劃的實施，并評估實施風險計劃的效果。
風險監控的目的包括：監視項目風險的狀況；檢查風險的對策是否有效，監控機制是否在運行；不斷識別新的風險并制定對策。
風險監控包括兩方面的工作：一是跟蹤已識別風險的發展變化情況，包括在整個項目周期內，風險產生的條件和導致的后果變化，衡量風險消減計劃需求；二是根據風險的變化情況及時調整風險應對計劃，并及時識別和分析已發生的風險及其產生的遺留風險和新增風險，采取適當的應對措施。對于已發生過和已解決的風險應及時從風險監控列表中調整出去。
（五）、設備監理工程師的責任風險1.行為責任風險監理工程師的行為責任風險來自三個方面。
一是監理工程師違反了監理委托合同規定的職責義務，超出了業主委托的工作范圍，從事了不屬于自身職責范圍內的工作，并造成了工程上的損失，就可能因此承擔相應的責任。
例如，對于工程中某些涉及需要由設計人員或其他專業技術人員確認的內容，若監理工程師利用自身的權力單方面指令承包商進行相應的作業，這就超出了他的職責范圍。如果工程因此發生了損失，則他必須承擔相應的責任。
二是監理工程師未能正確地履行監理合同中規定的職責，在工作中發生失職行為。
例如，對于工作中該實行檢查的項目不做檢查或不按規定進行檢查，因此而使工程留下隱患或造成損失，他就必須為此承擔失職的責任。
三是監理工程師由于主觀上的無意行為未能嚴格履行自身的職責并因此而造成了工程的損失。
例如，由于疏忽大意，對某些該實行檢查或監督的項目未進行相應的檢查監督，或者雖然進行了檢查監督，卻未能發現隱患，并因此造成了損失，監理工程師同樣要負相應的責任。
2.工作技能風險監理工作是基于專業技能基礎上的技術服務，盡管監理工程師履行了監理合同中業主委托的工作職責，但由于其本身專業技能的限制，可能并不一定能取得應有的效果。
例如，對于某些需要專門進行檢查、驗收的關鍵環節或部位，監理工程師雖按規定進行了相應檢查，其程序和方法也符合規定要求，盡管主觀上他并不希望發生這樣的過錯，但確實未發現本應該發現的問題或隱患，原因就是他在某些方面的知識和工作技能不足。
在當今科學技術日新月異，新材料、新工藝、新技術層出不窮的情況下，不能保證每位監理工程師都能及時、準確、全面地掌握所有的相關知識和技能，因此這類風險也就不可能完全避免。
3.技術資源風險即使監理工程師在工作中并無行為上的過錯，仍然有可能承受由技術、資源而帶來的工作上的風險。
一方面，某些工程上質量隱患的暴露需要一定的時間和誘因，利用現有的技術手段和方法，不能保證所有問題都能及時發現。
另一方面，由于人力、財力和技術資源的限制，監理工程師無法對工程實施過程中的任何部位、任何環節都進行細致全面的檢查，因此，也就可能面對這一方面的風險。
4.管理風險明確的管理目標、合理的組織機構、細致的職責分工、有效的約束機制，是監理組織管的基本保證。盡管有高素質的人才資源，但如果管理機制不健全，監理工程仍然可能面對較大的風險。
5.職業道德風險在監理工程師的自身利益和工程利益不一致時，必須以工程的利益為重。如果監理工程師不能遵守職業道德，工作不負責任，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，就必然會因此而面對相應的風險。
6.社會環境風險一方面，社會對監理工程師寄予了極大的期望，這無疑對建設監理事業的繼續發展產生了積極的推動作用。但在另一方面，人們對監理的認識也產生了某些偏差和誤解。
例如，很多人認為監理工程師應該對工程質量負全部責任，工程出了質量問題時，應首先向監理工程師追究責任。
事實上，為業主提交質量合格的產品是承包商的責任，而監理工程師的工作是委托性和咨詢性的，是代表業主方進行工作的。監理工程師在工程實施過程中所做的任何工作并不能減少或免除承包商的任何責任。因此，不應讓監理工程師來承擔或分擔工程的質量責任。
推行監理制，對提高工程質量、保證施工安裝的安全起著積極作用，監理工程師的介入，可以使工程質量更有保證。但監理工程師的工作不能替代承包商來擔保工程不出現質量問題。
