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　　第三部分一項(xiàng)目風(fēng)險和風(fēng)險管理
　　（一） 、項(xiàng)目風(fēng)險的概念風(fēng)險的定義：風(fēng)險是意外損失或損害發(fā)生的可能性。對這一概念進(jìn)一步的解釋包括了以下幾個深層次的含義。
　　①風(fēng)險是一種潛在的可能性，是一種客觀存在，人們事前無法確認(rèn)其在何時何地發(fā)生。
　　②風(fēng)險一般是人們所不希望的事件或活動的結(jié)果。
　　③事件或活動的后果與事前的預(yù)期存在不一致和偏差，結(jié)果偏離預(yù)想越大，風(fēng)險就越大。
　　（二）項(xiàng)目風(fēng)險類別目前有多種方式對項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行分類。
　　1.按風(fēng)險后果分類按風(fēng)險后果分類可以分為純風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險。對于項(xiàng)目來說，純風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險是并存的。
　　2.按風(fēng)險的來源分類按風(fēng)險來源分類可以分為政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和自然風(fēng)險等。
　　3.按風(fēng)險后果的承擔(dān)者分類4.按風(fēng)險是否可管理分類按風(fēng)險是否可管理分類可以分為可管理的風(fēng)險和不可管理的風(fēng)險。
　　5.按風(fēng)險影響范圍分類按風(fēng)險的影響范圍大小可以分為基本風(fēng)險和特殊風(fēng)險。
　　（三）、項(xiàng)目風(fēng)險管理1、項(xiàng)目風(fēng)險管理的概念項(xiàng)目的風(fēng)險管理是一個辨識確定和分析度量項(xiàng)目風(fēng)險，制定、選擇和管理風(fēng)險處理方案的過程。
　　項(xiàng)目的風(fēng)險管理目的是通過有效的管理去避免項(xiàng)目風(fēng)險的發(fā)生，或減少風(fēng)險事件發(fā)生后給項(xiàng)目帶來的損失，以確保項(xiàng)目進(jìn)度和投資達(dá)到計劃要求，質(zhì)量滿足合同要求，制造和安裝、調(diào)試安全順利進(jìn)行，環(huán)境達(dá)標(biāo)。
　　2、項(xiàng)目風(fēng)險管理的目標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險管理的目標(biāo)可以定義為：通過風(fēng)險識別、風(fēng)險量化，并以此為基礎(chǔ)，合理地使用多種管理方法、技術(shù)手段，對項(xiàng)目活動涉及的風(fēng)險進(jìn)行有效的防范與控制，采取主動行動，創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險事件造成的不利后果，以最少的成本，保證安全、可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)。
　　由于一般情況下項(xiàng)目的目標(biāo)經(jīng)常可以表述為諸如工期目標(biāo)、費(fèi)用目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)和安全目標(biāo)等等，因此可以將項(xiàng)目風(fēng)險劃分為進(jìn)度風(fēng)險、費(fèi)用風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險和安全風(fēng)險等。
　　（四）項(xiàng)目風(fēng)險管理的程序項(xiàng)目風(fēng)險管理的程序可以表述為五個過程：風(fēng)險管理計劃編制、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與量化、風(fēng)險對策研究和風(fēng)險監(jiān)控。
　　1.編制風(fēng)險管理計劃：風(fēng)險管理計劃的編制過程是規(guī)劃和設(shè)計如何進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險管理活動的過程。
　　2.風(fēng)險識別：一般是根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)，從潛在的事件及其產(chǎn)生的后果和潛在的后果及其產(chǎn)生的原因來檢查風(fēng)險。
　　3.風(fēng)險定性分析與定量分析：風(fēng)險管理的重點(diǎn)目標(biāo)就是那些發(fā)生概率大且影響力大的事件。
　　4.風(fēng)險應(yīng)對計劃編制經(jīng)過風(fēng)險分析，確定了項(xiàng)目中存在的風(fēng)險以及這些風(fēng)險發(fā)生的可能性，確定了這些風(fēng)險對項(xiàng)目的影響和可探測度，并排出了風(fēng)險的優(yōu)先級，在此之后就可以根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)和項(xiàng)目對風(fēng)險的承受能力制定相應(yīng)的防范計劃，即進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對策略研究。
　　制定風(fēng)險應(yīng)對策略主要考慮以下四個方面的因素：可規(guī)避性、可轉(zhuǎn)移性、可緩解性、可接受性。對于應(yīng)“規(guī)避”或“轉(zhuǎn)移”的風(fēng)險在項(xiàng)目決策與計劃時必須加以考慮。
　　制定應(yīng)對風(fēng)險策略的程序和方法主要包括以下四種。（具體內(nèi)容將在后面介紹）。
　　①自留，即不改變項(xiàng)目計劃（或沒有合適的策略應(yīng)付風(fēng)險），而考慮發(fā)生后如何應(yīng)對。
　　②消減，即將風(fēng)險事件的概率或結(jié)果降低到一個可以接受的程度。
　　③規(guī)避，即通過變更項(xiàng)目計劃消除風(fēng)險或風(fēng)險的觸發(fā)條件，使目標(biāo)免受影響。
　　④轉(zhuǎn)移，即不消除風(fēng)險，而是將項(xiàng)目風(fēng)險的結(jié)果連同應(yīng)對的權(quán)力轉(zhuǎn)移給第三方（第三方應(yīng)該知道這是風(fēng)險并有承受能力）。
　　確定風(fēng)險的應(yīng)對策略后，就可編制風(fēng)險應(yīng)對計劃。
　　風(fēng)險應(yīng)對計劃主要包括：已識別的風(fēng)險及其描述、風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險應(yīng)對的責(zé)任人、風(fēng)險應(yīng)對策略及行動計劃、應(yīng)急計劃等等。
　　5.風(fēng)險監(jiān)控在制定了風(fēng)險應(yīng)對策略后，風(fēng)險不會即行消失，而可能會在項(xiàng)目執(zhí)行過程中增大或者減弱。因此，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，需要時刻監(jiān)督風(fēng)險的發(fā)展與變化情況，并確定隨著某些風(fēng)險的消失而帶來的新的風(fēng)險。
　　風(fēng)險監(jiān)控就是要跟蹤識別風(fēng)險，識別遺留風(fēng)險和出現(xiàn)的風(fēng)險，修改風(fēng)險管理計劃，保證風(fēng)險計劃的實(shí)施，并評估實(shí)施風(fēng)險計劃的效果。
　　風(fēng)險監(jiān)控的目的包括：監(jiān)視項(xiàng)目風(fēng)險的狀況；檢查風(fēng)險的對策是否有效，監(jiān)控機(jī)制是否在運(yùn)行；不斷識別新的風(fēng)險并制定對策。
　　風(fēng)險監(jiān)控包括兩方面的工作：一是跟蹤已識別風(fēng)險的發(fā)展變化情況，包括在整個項(xiàng)目周期內(nèi)，風(fēng)險產(chǎn)生的條件和導(dǎo)致的后果變化，衡量風(fēng)險消減計劃需求；二是根據(jù)風(fēng)險的變化情況及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃，并及時識別和分析已發(fā)生的風(fēng)險及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險和新增風(fēng)險，采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。對于已發(fā)生過和已解決的風(fēng)險應(yīng)及時從風(fēng)險監(jiān)控列表中調(diào)整出去。
　　（五）、設(shè)備監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險1.行為責(zé)任風(fēng)險監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險來自三個方面。
　　一是監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理委托合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，并造成了工程上的損失，就可能因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
　　例如，對于工程中某些涉及需要由設(shè)計人員或其他專業(yè)技術(shù)人員確認(rèn)的內(nèi)容，若監(jiān)理工程師利用自身的權(quán)力單方面指令承包商進(jìn)行相應(yīng)的作業(yè)，這就超出了他的職責(zé)范圍。如果工程因此發(fā)生了損失，則他必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
　　二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為。
　　例如，對于工作中該實(shí)行檢查的項(xiàng)目不做檢查或不按規(guī)定進(jìn)行檢查，因此而使工程留下隱患或造成損失，他就必須為此承擔(dān)失職的責(zé)任。
　　三是監(jiān)理工程師由于主觀上的無意行為未能嚴(yán)格履行自身的職責(zé)并因此而造成了工程的損失。
　　例如，由于疏忽大意，對某些該實(shí)行檢查或監(jiān)督的項(xiàng)目未進(jìn)行相應(yīng)的檢查監(jiān)督，或者雖然進(jìn)行了檢查監(jiān)督，卻未能發(fā)現(xiàn)隱患，并因此造成了損失，監(jiān)理工程師同樣要負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。
　　2.工作技能風(fēng)險監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于其本身專業(yè)技能的限制，可能并不一定能取得應(yīng)有的效果。
　　例如，對于某些需要專門進(jìn)行檢查、驗(yàn)收的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或部位，監(jiān)理工程師雖按規(guī)定進(jìn)行了相應(yīng)檢查，其程序和方法也符合規(guī)定要求，盡管主觀上他并不希望發(fā)生這樣的過錯，但確實(shí)未發(fā)現(xiàn)本應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題或隱患，原因就是他在某些方面的知識和工作技能不足。
　　在當(dāng)今科學(xué)技術(shù)日新月異，新材料、新工藝、新技術(shù)層出不窮的情況下，不能保證每位監(jiān)理工程師都能及時、準(zhǔn)確、全面地掌握所有的相關(guān)知識和技能，因此這類風(fēng)險也就不可能完全避免。
　　3.技術(shù)資源風(fēng)險即使監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯，仍然有可能承受由技術(shù)、資源而帶來的工作上的風(fēng)險。
　　一方面，某些工程上質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，不能保證所有問題都能及時發(fā)現(xiàn)。
　　另一方面，由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無法對工程實(shí)施過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致全面的檢查，因此，也就可能面對這一方面的風(fēng)險。
　　4.管理風(fēng)險明確的管理目標(biāo)、合理的組織機(jī)構(gòu)、細(xì)致的職責(zé)分工、有效的約束機(jī)制，是監(jiān)理組織管的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但如果管理機(jī)制不健全，監(jiān)理工程仍然可能面對較大的風(fēng)險。
　　5.職業(yè)道德風(fēng)險在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時，必須以工程的利益為重。如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德，工作不負(fù)責(zé)任，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，就必然會因此而面對相應(yīng)的風(fēng)險。
　　6.社會環(huán)境風(fēng)險一方面，社會對監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，這無疑對建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的繼續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動作用。但在另一方面，人們對監(jiān)理的認(rèn)識也產(chǎn)生了某些偏差和誤解。
　　例如，很多人認(rèn)為監(jiān)理工程師應(yīng)該對工程質(zhì)量負(fù)全部責(zé)任，工程出了質(zhì)量問題時，應(yīng)首先向監(jiān)理工程師追究責(zé)任。
　　事實(shí)上，為業(yè)主提交質(zhì)量合格的產(chǎn)品是承包商的責(zé)任，而監(jiān)理工程師的工作是委托性和咨詢性的，是代表業(yè)主方進(jìn)行工作的。監(jiān)理工程師在工程實(shí)施過程中所做的任何工作并不能減少或免除承包商的任何責(zé)任。因此，不應(yīng)讓監(jiān)理工程師來承擔(dān)或分擔(dān)工程的質(zhì)量責(zé)任。
　　推行監(jiān)理制，對提高工程質(zhì)量、保證施工安裝的安全起著積極作用，監(jiān)理工程師的介入，可以使工程質(zhì)量更有保證。但監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來擔(dān)保工程不出現(xiàn)質(zhì)量問題。