08年設(shè)備監(jiān)理案例分析：設(shè)備工程合同的索賠管理
發(fā)布時間：2010-01-14 共2頁
第四節(jié)設(shè)備工程合同的索賠管理
一、設(shè)備工程合同的索賠管理概述
1．設(shè)備工程合同索賠的概念
設(shè)備工程合同索賠是指設(shè)備工程合同當(dāng)事人，在履行合同中，對并非由自己過錯而發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失時，依據(jù)法律規(guī)定或合同條款，要求對方當(dāng)事人予以賠償或補(bǔ)償?shù)姆尚袨椤?BR> 索賠是經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)木葷?jì)方法。索賠是對當(dāng)事人在履行合同中發(fā)生的直接損失由對方當(dāng)事人或其他責(zé)任人給予的合理補(bǔ)償，其適用條件是當(dāng)事人發(fā)生了實際損失，而無論對方當(dāng)事人是否有過錯。所以，索賠的定性和定量是以當(dāng)事人的實際損失為根據(jù)，體現(xiàn)合理補(bǔ)償?shù)脑瓌t，索賠制度的目的是“救濟(jì)”，而不是“懲罰”。
索賠要履行一定的求償程序。當(dāng)事人提請索賠，不僅要有索賠的實體權(quán)利，還必須在規(guī)定的期限內(nèi)，按照一定的程序，提交與索賠事項相關(guān)的證明文件和事實證據(jù)，否則，即使發(fā)生了應(yīng)賠償?shù)膿p失，也會因為索賠程序瑕疵，不能取得賠償或不能取得充分賠償。
二、設(shè)備工程合同索賠的構(gòu)成條件、事由和依據(jù)
1．設(shè)備工程合同索賠構(gòu)成條件
(1)出現(xiàn)索賠事由
索賠事由是引起索賠權(quán)利發(fā)生的事件或行為。索賠事由與索賠方的損失直接相關(guān)，是索賠
方要求賠償或補(bǔ)償?shù)幕緱l件。
(2)索賠方發(fā)生實際損失
實際損失是因為索賠事由的發(fā)生，造成了索賠方實際財產(chǎn)的減少或費(fèi)用的增加。如果發(fā)生了索賠事由，但未給當(dāng)事人造成實際損失，則索賠要求不能成立。
(3)索賠方無責(zé)任
索賠方要求賠償?shù)膶嶋H損失應(yīng)該是完全由索賠事由引發(fā)的損失，而與索賠方的作為或不作為無關(guān)，否則索賠條件不能成立。如果對造成的實際損失，索賠方有部分過錯，則應(yīng)承擔(dān)因其過錯造成的相應(yīng)損失。
(4)符合索賠依據(jù)
索賠依據(jù)是支持索賠要求的根據(jù)。索賠依據(jù)可以分為內(nèi)容依據(jù)和形式依據(jù)。索賠內(nèi)容依據(jù)是按照合同約定或法律規(guī)定，索賠方享有獲得賠償實體權(quán)利的根據(jù)；索賠形式依據(jù)是確認(rèn)索賠事由、實際損失等的證據(jù)資料。
以上索賠構(gòu)成條件相互聯(lián)系，不可缺一。
2．設(shè)備工程項目合同索賠事由
(1)安裝承包商索賠主要事由
①業(yè)主未在約定期限前，辦理完畢相關(guān)手續(xù)，延誤開工日期；
②業(yè)主未按約定日期交付設(shè)備圖紙、技術(shù)資料，造成承包商窩工；
③業(yè)主中途改變設(shè)計方案，致使承包商受到損失；
④業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師因非承包商原因發(fā)布停工令、變更令；
⑤業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師要求增加工程量或采取趕工措施；
⑥因業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師原因造成工程未能及時進(jìn)行中間或階段驗收；
⑦業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師指示錯誤，致使承包商受到損失；
⑧出現(xiàn)不可抗力，按照合同不應(yīng)由承包商承擔(dān)的損失；
⑨業(yè)主未按約定期限、方式或數(shù)額支付合同價款；
⑩合同存在缺陷，致使有經(jīng)驗的承包商受到損失的；
@國家法律、法規(guī)或部門規(guī)章進(jìn)行修改，由此承包商利益應(yīng)該有所增加的；
@其他法定或約定索賠事由。
(2)設(shè)備供應(yīng)商索賠事由
①業(yè)主中途要求改變設(shè)備性能、參數(shù)或技術(shù)條件，致使供應(yīng)商造成損失；
②業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師因非供應(yīng)商原因發(fā)布停工令、變更令；
③業(yè)主因工期需要，要求供應(yīng)商超出合同規(guī)定的日期進(jìn)行趕工；
④業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師未按合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件驗收交貨的設(shè)備；
⑤業(yè)主未按約定期限、方式或數(shù)額支付合同價款；
⑥在設(shè)備合同履行期間，國家法律、法規(guī)或部門規(guī)章進(jìn)行修改，特別是標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的修訂致使供應(yīng)商工作量增加；
⑦設(shè)備工程合同中規(guī)定由業(yè)主采購并提供的配套附件或輔機(jī)，業(yè)主未能按時提供，致使供應(yīng)商不能及時裝配，造成供應(yīng)商工期延誤；
⑧報請業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師處理的質(zhì)量、技術(shù)問題，未能及時回復(fù)供應(yīng)商，致使供應(yīng)商計劃拖延；
⑨業(yè)主未按合同規(guī)定的時間提交設(shè)備供應(yīng)商有關(guān)設(shè)備設(shè)計所需的資料或數(shù)據(jù)，造成供應(yīng)商設(shè)計工作的延誤；
⑩業(yè)主中途提出要求增加或改變設(shè)備的某些結(jié)構(gòu)或改變原技術(shù)條件的，造成設(shè)備供應(yīng)商工作量增加和工期延長；
@其他法定或約定索賠事由。
(3)業(yè)主索賠事由
①承包商原因延誤合同期限，致使業(yè)主不能按期使用設(shè)備工程的設(shè)備；
②承包商交付設(shè)備工程或合同標(biāo)的行為未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；
③因承包商侵權(quán)行為，致使業(yè)主受到損失的；
④因分包商過錯，致使業(yè)主受到損失的；
⑤因第三方原因使業(yè)主受到損失，而承包商對此應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任的；
⑥其他承包商違約給業(yè)主造成損失的。
3．設(shè)備工程合同索賠依據(jù)
(1)索賠依據(jù)的含義、特征
設(shè)備工程合同是索賠方要求和獲得賠償?shù)幕靖鶕?jù)。索賠依據(jù)具有以下特征：
①索賠依據(jù)具有合法性。索賠依據(jù)的內(nèi)容必須符合法律的有關(guān)規(guī)定，或不違反法律基本原
則，尤其是當(dāng)事人約定的索賠依據(jù)內(nèi)容，其索賠主張須得到法律支持。
②索賠依據(jù)具有真實性。索賠依據(jù)無論是內(nèi)容依據(jù)還是形式依據(jù)，都必須真實有效，反映客觀真實情況。對于虛假索賠依據(jù)，不僅得不到賠償，當(dāng)事人還要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
③索賠依據(jù)具有完備性。首先，各種索賠依據(jù)應(yīng)協(xié)調(diào)一致，并能夠針對和證明特定的索賠事由；其次，索賠依據(jù)應(yīng)滿足必要的形式要求，如口頭形式即不產(chǎn)生依據(jù)效力；再次，索賠依據(jù)必須準(zhǔn)確、及時，內(nèi)容不明或事后填補(bǔ)的依據(jù)，即使真實，也往往無效。
(2)索賠產(chǎn)生的文件依據(jù)
①設(shè)備工程合同協(xié)議書；
②設(shè)備工程合同條件；
③設(shè)備工程合同洽商、變更協(xié)議；
④招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)函；
⑤批準(zhǔn)的設(shè)備工程進(jìn)度計劃；
⑥工程設(shè)計制造、安裝圖紙、技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程；
⑦相關(guān)法律規(guī)范性文件。
(3)索賠求償?shù)淖C明依據(jù)
①業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師代表指令、通知、確認(rèn)函；
②業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師代表簽證的票據(jù)；
③現(xiàn)場設(shè)備工程施工、安裝記錄；
④材料、設(shè)備驗收檢驗報告；
⑤設(shè)備工程中間、竣工、試車驗收報告；
⑥設(shè)備工程分項結(jié)算憑證；
⑦意外事件及應(yīng)對措施記錄。
一、設(shè)備工程合同的索賠管理概述
1．設(shè)備工程合同索賠的概念
設(shè)備工程合同索賠是指設(shè)備工程合同當(dāng)事人，在履行合同中，對并非由自己過錯而發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失時，依據(jù)法律規(guī)定或合同條款，要求對方當(dāng)事人予以賠償或補(bǔ)償?shù)姆尚袨椤?BR> 索賠是經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)木葷?jì)方法。索賠是對當(dāng)事人在履行合同中發(fā)生的直接損失由對方當(dāng)事人或其他責(zé)任人給予的合理補(bǔ)償，其適用條件是當(dāng)事人發(fā)生了實際損失，而無論對方當(dāng)事人是否有過錯。所以，索賠的定性和定量是以當(dāng)事人的實際損失為根據(jù)，體現(xiàn)合理補(bǔ)償?shù)脑瓌t，索賠制度的目的是“救濟(jì)”，而不是“懲罰”。
索賠要履行一定的求償程序。當(dāng)事人提請索賠，不僅要有索賠的實體權(quán)利，還必須在規(guī)定的期限內(nèi)，按照一定的程序，提交與索賠事項相關(guān)的證明文件和事實證據(jù)，否則，即使發(fā)生了應(yīng)賠償?shù)膿p失，也會因為索賠程序瑕疵，不能取得賠償或不能取得充分賠償。
二、設(shè)備工程合同索賠的構(gòu)成條件、事由和依據(jù)
1．設(shè)備工程合同索賠構(gòu)成條件
(1)出現(xiàn)索賠事由
索賠事由是引起索賠權(quán)利發(fā)生的事件或行為。索賠事由與索賠方的損失直接相關(guān)，是索賠
方要求賠償或補(bǔ)償?shù)幕緱l件。
(2)索賠方發(fā)生實際損失
實際損失是因為索賠事由的發(fā)生，造成了索賠方實際財產(chǎn)的減少或費(fèi)用的增加。如果發(fā)生了索賠事由，但未給當(dāng)事人造成實際損失，則索賠要求不能成立。
(3)索賠方無責(zé)任
索賠方要求賠償?shù)膶嶋H損失應(yīng)該是完全由索賠事由引發(fā)的損失，而與索賠方的作為或不作為無關(guān)，否則索賠條件不能成立。如果對造成的實際損失，索賠方有部分過錯，則應(yīng)承擔(dān)因其過錯造成的相應(yīng)損失。
(4)符合索賠依據(jù)
索賠依據(jù)是支持索賠要求的根據(jù)。索賠依據(jù)可以分為內(nèi)容依據(jù)和形式依據(jù)。索賠內(nèi)容依據(jù)是按照合同約定或法律規(guī)定，索賠方享有獲得賠償實體權(quán)利的根據(jù)；索賠形式依據(jù)是確認(rèn)索賠事由、實際損失等的證據(jù)資料。
以上索賠構(gòu)成條件相互聯(lián)系，不可缺一。
2．設(shè)備工程項目合同索賠事由
(1)安裝承包商索賠主要事由
①業(yè)主未在約定期限前，辦理完畢相關(guān)手續(xù)，延誤開工日期；
②業(yè)主未按約定日期交付設(shè)備圖紙、技術(shù)資料，造成承包商窩工；
③業(yè)主中途改變設(shè)計方案，致使承包商受到損失；
④業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師因非承包商原因發(fā)布停工令、變更令；
⑤業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師要求增加工程量或采取趕工措施；
⑥因業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師原因造成工程未能及時進(jìn)行中間或階段驗收；
⑦業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師指示錯誤，致使承包商受到損失；
⑧出現(xiàn)不可抗力，按照合同不應(yīng)由承包商承擔(dān)的損失；
⑨業(yè)主未按約定期限、方式或數(shù)額支付合同價款；
⑩合同存在缺陷，致使有經(jīng)驗的承包商受到損失的；
@國家法律、法規(guī)或部門規(guī)章進(jìn)行修改，由此承包商利益應(yīng)該有所增加的；
@其他法定或約定索賠事由。
(2)設(shè)備供應(yīng)商索賠事由
①業(yè)主中途要求改變設(shè)備性能、參數(shù)或技術(shù)條件，致使供應(yīng)商造成損失；
②業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師因非供應(yīng)商原因發(fā)布停工令、變更令；
③業(yè)主因工期需要，要求供應(yīng)商超出合同規(guī)定的日期進(jìn)行趕工；
④業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師未按合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件驗收交貨的設(shè)備；
⑤業(yè)主未按約定期限、方式或數(shù)額支付合同價款；
⑥在設(shè)備合同履行期間，國家法律、法規(guī)或部門規(guī)章進(jìn)行修改，特別是標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的修訂致使供應(yīng)商工作量增加；
⑦設(shè)備工程合同中規(guī)定由業(yè)主采購并提供的配套附件或輔機(jī)，業(yè)主未能按時提供，致使供應(yīng)商不能及時裝配，造成供應(yīng)商工期延誤；
⑧報請業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師處理的質(zhì)量、技術(shù)問題，未能及時回復(fù)供應(yīng)商，致使供應(yīng)商計劃拖延；
⑨業(yè)主未按合同規(guī)定的時間提交設(shè)備供應(yīng)商有關(guān)設(shè)備設(shè)計所需的資料或數(shù)據(jù)，造成供應(yīng)商設(shè)計工作的延誤；
⑩業(yè)主中途提出要求增加或改變設(shè)備的某些結(jié)構(gòu)或改變原技術(shù)條件的，造成設(shè)備供應(yīng)商工作量增加和工期延長；
@其他法定或約定索賠事由。
(3)業(yè)主索賠事由
①承包商原因延誤合同期限，致使業(yè)主不能按期使用設(shè)備工程的設(shè)備；
②承包商交付設(shè)備工程或合同標(biāo)的行為未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；
③因承包商侵權(quán)行為，致使業(yè)主受到損失的；
④因分包商過錯，致使業(yè)主受到損失的；
⑤因第三方原因使業(yè)主受到損失，而承包商對此應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任的；
⑥其他承包商違約給業(yè)主造成損失的。
3．設(shè)備工程合同索賠依據(jù)
(1)索賠依據(jù)的含義、特征
設(shè)備工程合同是索賠方要求和獲得賠償?shù)幕靖鶕?jù)。索賠依據(jù)具有以下特征：
①索賠依據(jù)具有合法性。索賠依據(jù)的內(nèi)容必須符合法律的有關(guān)規(guī)定，或不違反法律基本原
則，尤其是當(dāng)事人約定的索賠依據(jù)內(nèi)容，其索賠主張須得到法律支持。
②索賠依據(jù)具有真實性。索賠依據(jù)無論是內(nèi)容依據(jù)還是形式依據(jù)，都必須真實有效，反映客觀真實情況。對于虛假索賠依據(jù)，不僅得不到賠償，當(dāng)事人還要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
③索賠依據(jù)具有完備性。首先，各種索賠依據(jù)應(yīng)協(xié)調(diào)一致，并能夠針對和證明特定的索賠事由；其次，索賠依據(jù)應(yīng)滿足必要的形式要求，如口頭形式即不產(chǎn)生依據(jù)效力；再次，索賠依據(jù)必須準(zhǔn)確、及時，內(nèi)容不明或事后填補(bǔ)的依據(jù)，即使真實，也往往無效。
(2)索賠產(chǎn)生的文件依據(jù)
①設(shè)備工程合同協(xié)議書；
②設(shè)備工程合同條件；
③設(shè)備工程合同洽商、變更協(xié)議；
④招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)函；
⑤批準(zhǔn)的設(shè)備工程進(jìn)度計劃；
⑥工程設(shè)計制造、安裝圖紙、技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程；
⑦相關(guān)法律規(guī)范性文件。
(3)索賠求償?shù)淖C明依據(jù)
①業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師代表指令、通知、確認(rèn)函；
②業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師代表簽證的票據(jù)；
③現(xiàn)場設(shè)備工程施工、安裝記錄；
④材料、設(shè)備驗收檢驗報告；
⑤設(shè)備工程中間、竣工、試車驗收報告；
⑥設(shè)備工程分項結(jié)算憑證；
⑦意外事件及應(yīng)對措施記錄。
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