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證券法(單項(xiàng)選擇題)
一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，每題只有一個(gè)正確答案）
1．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)公司債券發(fā)行的表述中，不正確的是(   )。
A．發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行
B．自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢
C．首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的40％，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定
D．超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行

正確答案:C　解題思路：首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50％，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
 
2．某股份有限公司擬在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市，下列各項(xiàng)中，符合證券法律制度規(guī)定的是(   )。
A．公司為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保
B．公司資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)方式占用
C．公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方存在重大依賴
D．公司發(fā)行前股本總額為人民幣4000萬元

正確答案:D　解題思路：選項(xiàng)D：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元。
 
3．某上市公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(非分離交易)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，不正確的是(   )。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年
B．上市公司最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)低于人民幣15億元的，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保
C．以保證方式為上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保
D．可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個(gè)月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票

正確答案:D　解題思路：轉(zhuǎn)股期限由上市公司確定，但不得少于6個(gè)月。
 
4．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所的臨時(shí)停市應(yīng)(   )。(2000年)
A．由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院
B．由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

正確答案:C　解題思路：證券交易所有權(quán)采取技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市，但應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
 
5．某上市公司擬公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是(   )。
A．上市公司最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣10億元
B．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年
C．認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％
D．認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

正確答案:D　解題思路：認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。