2012年期貨從業資格考試期貨法律法規考點預測試題七
發布時間：2012-05-21 共1頁
期貨公司首席風險官管理規定（試行）
一、單項選擇題
1．被免職的首席風險官可以向( )解釋說明情況。
A．期貨公司股東大會
B．期貨公司董事會
C．期貨業協會
D．公司住所地中國證監會派出機構
正確答案:D
2．首席風險官任期屆滿前，( )無正當理由不得免除其職務。
A．期貨公司股東大會
B．期貨公司監事會
C．期貨公司
D．期貨公司董事會
正確答案:D
3．期貨公司( )限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。
A．董事
B．監事
C．董事會
D．股東、董事和經理層
正確答案:D
4．期貨公司( )、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其它理由限制、阻撓首席風險官履行職責。
A．董事
B．監事
C．總經理或者相關負責人
D．股東
正確答案:A
5．首席風險官應報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的( )等內容。
A．風險報告
B．對風險的處理意見
C．防控風險計劃
D．盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
正確答案:D
二、多項選擇題
6．首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行( )制度。
A．期貨公司客戶保證金安全存管
B．期貨公司風險監管指標管理
C．期貨公司治理和內部控制
D．期貨公司員工近親屬持倉報告
正確答案:ABCD
7．首席風險官應當向( )報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。
A．期貨公司總經理
B．董事會
C．公司住所地中國證監會派出機構
D．中國期貨業協會
正確答案:ABC
8．首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向( )報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。
A．期貨公司董事長
B．董事會常設的風險管理委員會
C．監事會
D．中國證監會
正確答案:ABC
9．期貨公司章程應當明確規定首席風險官的( )、工作報告的程序和方式。
A．任期
B．職責范圍
C．權利義務
D．符合規定的任職條件
正確答案:ABC
10．首席風險官不得有的行為是( )。
A．擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B．濫用職權，干預期貨公司正常經營
C．在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其它職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。
D．利用職務之便牟取私利
正確答案:ABCD
三、判斷是非題
11．期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關規定履行相應程序。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官公平、公正地履行職責提供必要的條件。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國期貨業協會派出機構報告。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
14．首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，可以免職。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
15．對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查期貨公司是否建立了與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
四、不定項選擇題
（16-17題共用題干）
吳某是信達期貨公司的首席風險官，任期截止到2010年12月，在職期間經常擅離職守，并且利用職務之便為自己牟取私利，期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風險官職務。
16．下列說法中，正確的是( )。
A．任期未到，不能免除吳某的職務
B．以上理由不足以讓董事會免除吳某的職務
C．可以免除吳某的職務，但需要提前通知本人
D．可以免除吳某的職務，無需提前通知本人，屆時履行告知義務即可
17．董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有( )。
A．提前通知本人
B．將免職理由書面報告給公司所在地證監會派出機構
C．將吳某履行職務情況書面報告給公司所在地證監會派出機構
D．將替代人選名單書面報告給公司所在地證監會派出機構
正確答案:16．C；17．ABCD
