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2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考點(diǎn)預(yù)測(cè)試題十二

發(fā)布時(shí)間：2012-05-21 共1頁(yè)

 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）
一、單項(xiàng)選擇題 
1．當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，(   )。 
A．應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系
B．應(yīng)當(dāng)向投資者披露
C．應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露
D．應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露 
 
 
 
正確答案:B 
 
2．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，(   )。 
A．應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主
B．應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主
C．應(yīng)當(dāng)以社會(huì)公共利益為主
D．應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待 
 
 
 
正確答案:D 
 
3．期貨從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的，如果情節(jié)輕微，可給予警告。警告應(yīng)該以(   )的形式向個(gè)人發(fā)出。 
A．口頭傳達(dá)
B．電話通知
C．媒體公開
D．警告信 
 
 
 
正確答案:D 
 
4．期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并在(   )拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 
A．6個(gè)月內(nèi)
B．1年內(nèi)
C．2年內(nèi)
D．3年內(nèi)或永久 
 
 
 
正確答案:D 
 
5．聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在(   )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 
A．60
B．10
C．15
D．20 
 
 
 
正確答案:B 
 
二、多項(xiàng)選擇題 
6．協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括(   )。 
A．警告
B．公開通報(bào)批評(píng)
C．暫停期貨從業(yè)人員資格6～12個(gè)月
D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) 
 
 
 
正確答案:ACD 
 
7．期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的(   )。 
A．專業(yè)知識(shí)
B．技能
C．職業(yè)道德
D．法律知識(shí) 
 
 
 
正確答案:ABC 
 
8．下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象的是(   )。 
A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員
B．期貨公司的從業(yè)人員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員
D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員 
 
 
 
正確答案:AB 
 
9．期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害(   )。 
A．國(guó)家利益
B．他人的合法權(quán)益
C．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利益
D．其它期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的利益 
 
 
 
正確答案:ABC 
 
10．期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到(   )。 
A．認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．謹(jǐn)慎選擇投資者
C．不欺詐客戶
D．不為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 
 
 
 
正確答案:CD 
 
三、判斷是非題 
11．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》只適用于獲得執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其它人員不適用。(   ) 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:B 
 
12．任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(   ) 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:B 
 
13．為保護(hù)投資者利益，我國(guó)法律禁止期貨行業(yè)的一切競(jìng)爭(zhēng)行為。(   ) 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:B 
 
14．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。(   ) 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:A 
 
15．期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。(   ) 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:B 
 
四、不定項(xiàng)選擇題 
（16-20題共用題干） 
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 
16．趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了(   )規(guī)定。 
A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其它同業(yè)者的名譽(yù)
B．貶低或詆毀其它期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 
17．針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)(   )。 
A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)
B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 
18．針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取的救濟(jì)措施有(   )。 
A．向協(xié)會(huì)申訴
B．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映
C．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁 
19．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)(   )。 
A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B．參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．自我反省，公開道歉
D．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為 
20．期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該(   )。 
A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理 
 
 
 
正確答案:16．B；17．ACD；18．AB；19．B；20．AB 
 
五、不定項(xiàng)選擇題 
21．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某的行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是(   )。 
A．虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱其它同業(yè)者都是徒有其名
B．謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)
C．通過其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其它從業(yè)人員在其"勢(shì)力范圍"內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)
D．與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
22．李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是(   )。 
A．給予警告處分
B．認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款
C．撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰 
 
 
 
正確答案:C 
 
23．張三是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則張三應(yīng)當(dāng)(   )。 
A．及時(shí)向告訴投資者這種情況
B．不做任何說明，直接要求投資者買人該合約
C．經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，張三應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
D．請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員 
 
 
 
正確答案:AC 
 

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