2012年期貨從業資格考試期貨法律法規考點預測試題十三
發布時間：2012-05-21 共1頁
期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）
一、單項選擇題
1．期貨公司會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將( )貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶。
A．股指期貨交易管理條例
B．股指期貨投資者適當性制度
C．期貨從業人員管理辦法
D．客戶開發責任追究制度
正確答案:B
2．期貨公司會員單位應當建立并有效執行( )，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。
A．客戶開發責任追究制度
B．股指期貨投資者適當性制度
C．期貨從業人員行為準則
D．中國金融期貨交易所業務規則
正確答案:A
3．《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》由( )制定。
A．中國證監會
B．中國金融期貨交易所
C．中國期貨業協會
D．期貨公司
正確答案:C
4．期貨公司會員單位應當督促本單位從業人員自覺遵守期貨從業人員行為準則，嚴格執行( )。
A．客戶開發責任追究制度
B．股指期貨交易管理條例
C．期貨從業人員管理辦法
D．投資者適當性制度
正確答案:D
5．期貨公司會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循( )的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。
A．將適當的產品銷售給適當的投資者
B．將適當的產品銷售給自然人投資者
C．將適當的產品銷售給法人投資者
D．將適當的產品銷售給特殊團體投資者
正確答案:A
二、多項選擇題
6．下列關于期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則的說法中，正確的是( )。
A．會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼
B．會員單位在開戶時，應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，不得協助投資者采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求
C．會員單位應當完善期貨經紀業務管理，加強對投資者交易行為的合法合規性管理．督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規、部門規章及中國金融期貨交易所業務規則，持續開展投資者風險教育
D．會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任
正確答案:ABCD
7．對違反本規則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以( )紀律懲戒。
A．批評
B．協會內通報批評
C．取消會員資格并公告
D．取消營業資格
正確答案:ABC
三、判斷是非題
8．會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
9．會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
10．會員單位在開戶時，可以協助投資者采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
11．會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．會員單位應當督促本單位和其他投資者從業人員自覺遵守期貨從業人員行為準則，嚴格執行投資者適當性制度。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
