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2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考點預測試題十七

發(fā)布時間：2012-05-21 共1頁

 股指期投資者適當性制度實施辦法及操作指引（試行）
一、單項選擇題 
1．《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》由(   )制定。 
A．中國證監(jiān)會
B．中國金融期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國期貨保證金監(jiān)控中心 
 
 
 
正確答案:B 
 
2．期貨公司委托具有中間介紹業(yè)務資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照中國證監(jiān)會的(   )相關規(guī)定，建立業(yè)務對接規(guī)則，督促證券公司落實投資者適當性制度的相關要求。 
A．期貨交易管理條例
B．證券公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法
C．期貨公司管理辦法
D．期貨從業(yè)人員管理辦法 
 
 
 
正確答案:B 
 
3．股指期貨投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務狀況證明的，期貨公司應當在分別評分后，取其(   )評分作為投資者財務狀況評估得分，各項評分不得累加。 
A．最高分
B．最低分
C．算術平均值
D．加權(quán)平均值 
 
 
 
正確答案:A 
 
4．(   )可以根據(jù)市場情況，對投資者適當性標準進行調(diào)整。 
A．交易所
B．期貨公司
C．證券公司
D．證監(jiān)會 
 
 
 
正確答案:A 
 
5．期貨公司應當從保護投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。期貨公司不得為評分低于(   )分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 
A．50
B．60
C．80
D．100 
 
 
 
正確答案:C 
 
二、多項選擇題 
6．關于投資者在進行股指期貨交易后，期貨公司應盡職責，以下說法中，正確的是(   )。 
A．期貨公司應當督促客戶遵守與股指期貨交易相關的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理
B．期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密
C．期貨公司應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權(quán)益
D．客戶進行違規(guī)交易時，期貨公司應當對客戶處以10萬元的罰金 
 
 
 
正確答案:ABC 
 
7．關于"股指期貨投資者適當性綜合評估操作要求的一般要求"，下列說法中，正確的是(   )。 
A．期貨公司應當根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》，公司負責人或者授權(quán)人員、業(yè)務部門負責人、期貨公司開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責任人和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章
B．綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分
C．期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D．期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
8．關于投資者在進行股指期貨交易前，期貨公司應盡職責，以下說法中，正確的是(   )。 
A．充分揭示股指期貨風險
B．全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
C．嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
D．測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
9．《股指期貨投資者適當性綜合評估表》的指標項目包括(   )。 
A．基本情況
B．財務狀況
C．相關投資經(jīng)歷
D．擔保人的情況 
 
 
 
正確答案:ABC 
 
10．期貨公司只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼(   )。 
A．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣30萬元
B．具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
C．具有至少10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄
D．不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形 
 
 
 
正確答案:BD 
 
三、判斷是非題 
11．投資者股指期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少10個交易日、20筆以上的成交記錄。(   ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
12．期貨公司只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。(   ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
13．投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務狀況證明的，期貨公司應當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務狀況評估得分，各項評分可以累加。(   ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
14．一般法人投資者申請開戶的，應當具備符合企業(yè)實際的，與參與股指期貨相關的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。(   ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
15．期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國證監(jiān)會備案。(   ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 

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