證券資格考試資料－證券投資基金(三)
發布時間：2011-10-07 共5頁
第六節 上市開放式基金（LOF）的募集與交易
一、LOF募集概述
目前，我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業務。上市開放式基金的募集分場外募集與場內募集兩部分。場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統；場內募集的基金份額登記在中國結算公司的證券登記結算系統。
二、LOF的場外募集
LOF場外募集與普通開放式基金的募集無異，投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機構進行認購。投資者通過基金管理人及其他代銷機構從場外認購LOF，應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶。
深圳開放式基金賬戶可通過下列方式開立：
（1）已有深圳證券賬戶的投資者，可通過基金管理人或代銷機構以其深圳證券賬戶申請注冊深圳開放式基金賬戶。
（2）尚無深圳證券賬戶的投資者，可直接申請賬戶注冊。
（3）已通過基金管理人或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資者，可在原處直接辦理開放式基金業務申報。
（4）已通過基金管理人或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資者，重新辦理注冊手續。必須按金額進行認購的（以元為單位）。
三、LOF的場內募集
LOF場內募集沿用新股網上定價模式，但無配號及中簽環節。
投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的，必須按照份額進行認購（即投資者的認購申報以基金份額為單位）。
四、封閉期與開放期
五、LOF的上市交易
LOF在交易所的交易規則與封閉式基金基本相同，具體內容如下：
（1）買入LOF申報數理應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
（2）深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。
（3）投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬（T日也可做回轉交易），而贖回基金至少T+2日到賬。
六、LOF份額的申購、贖回原則
LOF采取“金額申購、份額贖回”原則。
七、LOF份額轉托管
處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統轉托管：
（1）處于募集期內或封閉期內的LOF份額；
（2）分紅派息前R-2日至R日（R日為權益登記日）的LOF份額；
（3）處于質押、凍結狀態的LOF份額。
第七節 開放式基金的登記
一、開放式基金登記的概念
二、我國開放式基金注冊登記機構及其職責
登記體系：①基金管理人自建登記系統的“內置”模式；②委托中國結算公司作為登記結構的“外置”模式；③兩者兼有的“混合”模式。
三、基金登記流程
四、申購、贖回資金清算流程
基金管理人應當自收到投資者申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認；申購（認購）款應于5日內到達基金在銀行的存款賬戶，贖回款于7日內到達投資者基金賬戶。
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