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    第三章 證券自營(yíng)和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

    掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)和有關(guān)禁止行為的規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕人員和操縱市場(chǎng)行為的概念；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、比例控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求；禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

    熟悉自營(yíng)買賣上市證券的特點(diǎn)；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類、風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)規(guī)定和自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解自營(yíng)業(yè)務(wù)的分類和買賣對(duì)象；了解自營(yíng)業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

     掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及特點(diǎn)；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理合同、運(yùn)作管理、客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。 

    第四章 清算與交割、交收

    掌握清算和交割、交收的概念；掌握清算和交割交收的目的、原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)。

    掌握法人結(jié)算的概念、交易清算金額的計(jì)算方法；上海、深圳市場(chǎng)法人結(jié)算模式與結(jié)算業(yè)務(wù)流程；熟悉證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營(yíng)業(yè)部資金清算程序以及銀行代理資金清算的程序。

    掌握交割、交收的概念、適用范圍；熟悉上海證券交易所B股交割交收程序；了解常用的交割交收方式及適用范圍；掌握清算和交割交收中的禁止行為；熟悉交割交收中違規(guī)行為的處罰辦法和程序。

    第五章 證券回購(gòu)交易

    掌握證券回購(gòu)交易的概念和實(shí)質(zhì)；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購(gòu)交易的條件及主要場(chǎng)所；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品種的概念。

    掌握交易所市場(chǎng)并熟悉全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的業(yè)務(wù)程序、報(bào)價(jià)方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。

    熟悉證券回購(gòu)交易清算的特點(diǎn)、程序；掌握證券回購(gòu)年收益率和回購(gòu)價(jià)的計(jì)算；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券折算率的含義和計(jì)算；了解銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算。

    熟悉全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義及其意義；了解銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。

    第六章 證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理

    掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則和基本要求；熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報(bào)批程序；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的種類和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法。

    熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍，變更事項(xiàng)的報(bào)批要求；熟悉網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站應(yīng)具備的條件、業(yè)務(wù)范圍、報(bào)批程序；了解證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所客戶管理與服務(wù)的主要內(nèi)容。

    熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求、常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。

    熟悉營(yíng)業(yè)部人力資源管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求、機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。

    熟悉營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容，營(yíng)業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的方法；熟悉客戶交易結(jié)算資金管理辦法；了解收入構(gòu)成及利潤(rùn)分配的核算與管理；了解財(cái)務(wù)報(bào)告的主要內(nèi)容、編制和報(bào)送要求。

    熟悉營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。