證券考試證券交易第七章風險及其防范
發布時間：2011-10-07 共1頁
第七章 證券交易風險及其防范(1)
第一節 證券交易風險的含義與種類
一、證券交易風險的含義；證券交易風險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業務風險和證券經紀業務風險；按引起風險的原因可分為法律風險、政策風險、市場風險、經營風險和管理風險。
二、自營業務風險的分類：市場風險、經營管理風險、政策法律風險；市場風險的含義；市場風險的分類：系統性風險、非系統性風險。
三、證券經紀業務風險的分類：政策風險、經營管理風險、系統保障風險、其他風險；政策風險的含義；經營管理風險的含義；交易差錯風險的分類：1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險；2、證券公司工作人員申報差錯引起的風險；3、無權或越權代理而造成的風險；4、交割失誤引起的風險；系統保障風險的含義；其他風險的分類：開戶風險、服務質量風險；開戶風險的分類：開戶對象風險、開戶數量風險。
第一節 證券交易風險的含義與種類
一、證券交易風險的含義；證券交易風險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業務風險和證券經紀業務風險；按引起風險的原因可分為法律風險、政策風險、市場風險、經營風險和管理風險。
二、自營業務風險的分類：市場風險、經營管理風險、政策法律風險；市場風險的含義；市場風險的分類：系統性風險、非系統性風險。
三、證券經紀業務風險的分類：政策風險、經營管理風險、系統保障風險、其他風險；政策風險的含義；經營管理風險的含義；交易差錯風險的分類：1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險；2、證券公司工作人員申報差錯引起的風險；3、無權或越權代理而造成的風險；4、交割失誤引起的風險；系統保障風險的含義；其他風險的分類：開戶風險、服務質量風險；開戶風險的分類：開戶對象風險、開戶數量風險。
