證券交易指導：監督與檢查
發布時間：2011-10-07 共1頁
證券經營機構自我監督
證券經營機構應當建立內部稽核制度，加強對從業人員的管理，強化服務意識，杜絕違反法規、規則和操作規程及其他損害客戶利益的事件發生。 交易所監管 證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構，應當在其業務規則中對會員代理客戶買賣證券業務做出詳細規定，并實施監管。 同時，證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。
證券管理部門監管
中國證監會和中國證監會授予監管職責的派出機構有權依法對證券經營機構的經紀業務進行抽查，如發現有違反有關規定的行為，根據不同情況，可處以警告、罰款、限制或暫停其從事證券業務直至撤消其證券營業許可等處罰。
證券自營業務
證券經營機構應當建立內部稽核制度，加強對從業人員的管理，強化服務意識，杜絕違反法規、規則和操作規程及其他損害客戶利益的事件發生。 交易所監管 證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構，應當在其業務規則中對會員代理客戶買賣證券業務做出詳細規定，并實施監管。 同時，證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。
證券管理部門監管
中國證監會和中國證監會授予監管職責的派出機構有權依法對證券經營機構的經紀業務進行抽查，如發現有違反有關規定的行為，根據不同情況，可處以警告、罰款、限制或暫停其從事證券業務直至撤消其證券營業許可等處罰。
證券自營業務
