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證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時必須遵守下列規(guī)定：
1．任何金融機構(gòu)不得為客戶的股票申購和交易提供融資融券；
2．不得將客戶的股票借與他人或者作為擔保物；
3．綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開辦理，業(yè)務(wù)人員、財務(wù)帳戶均應(yīng)分開，不得混合操作； 
4．不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割；
5．不得收取不合理的傭金和其他費用；
6．嚴禁挪用客戶交易結(jié)算資金；
7．不得散布謠言或其他非公開披露的信息；
8．不得違背委托人的指令買賣證券；
9．必須按照國家有關(guān)法規(guī)和證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定處理證券買賣委托；
10．必須在規(guī)定時間內(nèi)向委托人提供證券買賣書面確認文件； 
11．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣，或者在客戶的帳戶上翻炒證券； 
12．不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失； 
13．不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息； 
14． 不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便； 
15． 不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；等。