?。┗I資用于固定資產(chǎn)投資的,應提供有關管理部門的批準文件及項目可行性研究報告;
?。ㄆ撸┢渌杼峁┑挠嘘P文件和資料。
第十一條 建設銀行應對發(fā)行單位提交的文件和資料的真實性和完整性進行審查,并對擬發(fā)行證券的市場狀況與發(fā)行單位的償還能力及擔保單位的經(jīng)濟實力等作出預測與評估,認為可行時,方可代理發(fā)行,否則不予代理發(fā)行。
第十二條 建設銀行代理發(fā)行證券時,要與發(fā)行單位簽訂代理發(fā)行合同,合同應載明下列事項:
?。ㄒ唬┖贤斒氯说拿Q、地址及法定代表人;
?。ǘ┏袖N方式;
?。ㄈ┏袖N證券的名稱、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;
?。ㄋ模┳C券的發(fā)行日期及承銷起止日期;
?。ㄎ澹┏袖N付款的日期及方式;
(六)承銷費用的計算及支付方式和支付日期;
?。ㄆ撸┙?jīng)濟擔保或抵押擔保;
?。ò耍┳C券到期還本付息資金的劃撥方式、日期;
?。ň牛┦S嘧C券的處理方式;
?。ㄊ┻`約責任;
(十一)其他需約定的事項。
第十三條 代理發(fā)行證券時,可按證券總金額收取一定比例的手續(xù)費并按有關規(guī)定開支。
第十四條 建設銀行代理發(fā)行股票,按人民銀行有關規(guī)定辦理。
第三節(jié) 票面設計、印制與票樣管理
第十五條 證券票面設計必須規(guī)范化、科學化,有防偽措施。
第十六條 債券正面一般應當載明下列要素:
?。ㄒ唬﹤Q;
?。ǘ┌l(fā)行年度和編號;
(三)票面額;
?。ㄋ模┌l(fā)行單位的印記和單位法人代表的簽章。
債券背面應注明:
(一)審批機關批準發(fā)行的文號和日期;
?。ǘ├始袄⒅Ц斗绞?;
?。ㄈ┺D(zhuǎn)讓條件;
(四)其他需要說明的事項。
第十七條 證券票樣正面要有明顯的“票樣”、“禁止流通”等字樣。要根據(jù)需要確定印數(shù),與證券同時印制并單獨編號捆扎分包。
第十八條 票樣只能分發(fā)給證券主管部門以及與證券反假工作有關的部門??傂薪y(tǒng)一印發(fā)的證券,其票樣和暗記原則上分發(fā)至省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市分行。各分行可以根據(jù)需要分發(fā)所屬。
第十九條 下發(fā)和接收票樣單位均要建立票樣登記簿。要按證券種類、名稱、年度、票樣編號、經(jīng)手人等內(nèi)容進行登記。
第二十條 票樣及暗記要存放在保險柜里,要有專人保管,嚴防泄漏。管理人員變更時,要辦理交接手續(xù)。如因保管不善被盜、遺失,應立即報告上級行和有關部門,并視情節(jié)輕重追究有關人員的責任。
第二十一條 票樣禁止流通。如果發(fā)現(xiàn)票樣流入市場,應予沒收,同時要追查來源,查清票樣流失部門,視情節(jié)報有關部門處理。
第二十二條 證券須委托經(jīng)有關部門批準并經(jīng)確認具備承印證券條件的廠家印制。
第四節(jié) 調(diào)運、保管
第二十三條 證券的調(diào)運工作由業(yè)務部門和保衛(wèi)部門共同負責。證券調(diào)運視同現(xiàn)鈔運輸,須有保衛(wèi)人員押運。押運人員要嚴格執(zhí)行〈中國人民建設銀行押運員守則〉。
第二十四條 為確保證券運輸安全、方便,押運人員須攜帶由公安部門開具的免檢證,如攜帶槍支,要攜帶持槍證和當?shù)毓膊块T開具出市的“持槍通行證”。
第二十五條 證券調(diào)撥需由調(diào)出行向調(diào)入行簽發(fā)“證券調(diào)撥單”,調(diào)入行領券人員持“證券調(diào)撥單”、單位介紹信及本人身份證明,到調(diào)出行指定地點辦理領券手續(xù)。調(diào)出、調(diào)入行各需兩人以上辦理交接手續(xù)。
第二十六條 證券發(fā)運一般采取鐵路或航空運輸。自行派車接運的,原則上使用封閉式機動車。證券到達目的地,應及時辦理入庫保管手續(xù)。在整個調(diào)運過程中,要精心組織,嚴加防范,確保安全。
第二十七條 證券視同現(xiàn)金入庫保管,認真執(zhí)行建設銀行出納制度。財會出納部門負責證券出入庫和保管業(yè)務,登記表外科目明細帳,建立證券保管登記簿;業(yè)務主管部門建立證券業(yè)務臺帳。證券的帳務處理、出入庫手續(xù)按有關規(guī)定執(zhí)行。
第五節(jié) 調(diào)劑
第二十八條 總行統(tǒng)一組織發(fā)行的證券,在發(fā)行過程中需要調(diào)劑時,先由分行在所轄行處直接進行調(diào)劑。如分行調(diào)劑有困難時,總行可協(xié)助調(diào)劑。調(diào)劑時由調(diào)出行填制“證券調(diào)撥單”一式三份,調(diào)出、調(diào)入行各執(zhí)一份,另一份報總行。總行據(jù)此調(diào)整發(fā)行計劃。
第二十九條 因地區(qū)間發(fā)行市場的需要適當調(diào)劑等量不同面額證券,不涉及調(diào)整發(fā)行計劃的,由分行提出調(diào)劑面額意向,總行可提供信息,由調(diào)券雙方直接辦理調(diào)券手續(xù),并報總行備案。