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二、證券公司的盡職調(diào)查   
　　（一） 發(fā)行人   
　　（二） 市場   
　　（三） 產(chǎn)業(yè)政策   
　　三、股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)   
　　（一） 輔導(dǎo)目的和要求   
　　（二） 輔導(dǎo)時間   
　　（三） 輔導(dǎo)內(nèi)容   
　　（四） 輔導(dǎo)驗(yàn)收   
　　四、募股文件的準(zhǔn)備   
　　（一）招股（配股、增發(fā)）說明書（意向書）   
　　（二）招股（配股、增發(fā)）說明書（意向書）概要   
　　（三）資產(chǎn)評估報(bào)告   
　　（四）審計(jì)報(bào)告   
　　（五）盈利預(yù)測審核函   
　　（六）發(fā)行人法律意見書和律師工作報(bào)告   
　　（七）承銷商律師的驗(yàn)證筆錄   
　　（八）輔導(dǎo)報(bào)告   
　　五、我國股票發(fā)行的審核   
　　（一） 股票發(fā)行的審核制度   
　　（二） 股票發(fā)行的核準(zhǔn)程序   
　　（三） 股票發(fā)行審核委員會   
　　六、配股（增發(fā)）審核   
　　第三節(jié) 股票發(fā)行與承銷的實(shí)施   
　　一、承銷方式   
　　（一） 包銷 1、全額包銷 2、余額包銷   
　　（二） 代銷   
　　二、承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議   
　　（一）承銷協(xié)議   
　　（二）承銷團(tuán)協(xié)議   
　　三、發(fā)行方式   
　　（一）網(wǎng)上定價、競價方式   
　　（二）法人配售方式   
　　（三）其他發(fā)行方式 1、認(rèn)購證方式 2、儲蓄存單方式 3、全額預(yù)繳、比例   
配售方式   
　　四、股款繳納、股份交收   
　　（一） 股款繳納   
　　（二） 股份交收   
　　五、股東登記與承銷報(bào)告   
　　（一） 股東登記   
　　（二） 承銷報(bào)告   
　　六、股票承銷風(fēng)險及其防范   
　　七、股票承銷業(yè)務(wù)中的禁止行為   
　　（一） 不具備承銷商主體資格   
　　（二） 不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)   
　　（三） 違規(guī)信息披露   
　　（四） 虛假承銷行為   
　　（五） 非法截留承銷股票   
　　（六） 以不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票   
　　（七） 其他禁止行為   
　　第四節(jié) 股票發(fā)行價格與發(fā)行費(fèi)用   
　　一、股票發(fā)行價格的種類   
　　（一） 面值發(fā)行   
　　（二） 溢價發(fā)行   
　　二、影響發(fā)行價格的因素   
　　（一） 凈資產(chǎn)   
　　（二） 經(jīng)營業(yè)績   
　　（三） 發(fā)展?jié)摿?nbsp;  
　　（四） 發(fā)行數(shù)量   
　　（五） 行業(yè)特點(diǎn)   
　　（六） 股市狀態(tài)   
　　三、 確定發(fā)行價格的方法   
　　（一）協(xié)商定價法   
　　（二）市盈率法   
　　（三）競價確定法   
　　（四）凈資產(chǎn)倍率法   
　　（五）現(xiàn)金流量折現(xiàn)法  
　　四、發(fā)行費(fèi)用  
　　（一） 中介機(jī)構(gòu)費(fèi)  
　　（二） 上網(wǎng)費(fèi)  
　　（三）其他費(fèi)用