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證券分析師的自律性組織和職業(yè)規(guī)范

發(fā)布時(shí)間:2011-10-07 共2頁(yè)

第一節(jié) 證券分析師的含義和職能

主要介紹證券分析師的含義、證券分析師的主要職能及業(yè)務(wù)范圍、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的演進(jìn)形式――財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)三部分內(nèi)容。

第一部分 證券分析師的含義

美、英、日對(duì)“證券分析師”的寬泛定義:參與證券投資決策過程的相關(guān)專業(yè)人員,不僅包括基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券分析評(píng)價(jià)的分析師,還包括從事證券組合運(yùn)用和管理的投資組合管理人、基金管理人,及提供投資建議的投資顧問,甚至包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等一系列廣泛的職業(yè)人。

我國(guó)證券分析師――為投資者、企業(yè)(包括上市公司)、政府等提供投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、決策依據(jù)等服務(wù)的專業(yè)人士。

第二部分 證券分析師的主要職能及業(yè)務(wù)范圍

一、主要職能(4項(xiàng)):

1、 用各種有效信息,對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè),對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判

2、 為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù),傳授投資技巧,倡導(dǎo)投資理念,引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資

3、 為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

4、 為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

二、兩大基本業(yè)務(wù)

1、面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù);

2、為簽訂咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù);

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