2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集四十二
發布時間：2012-05-17 共1頁
債券的發行與承銷(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．政策銀行包括( )。
A．中國農業銀行
B．國家開發銀行
C．中國進出口銀行
D．中國農業發展銀行
正確答案:BCD
2．為公司債券提供擔保，應當符合的條件是( )。
A．擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用
B．以保證方式提供擔保的。為個別責任保證
C．設定擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔保或者采取保全措施
D．擔保財產的價值低于擔保金額
正確答案:AC
3．公司債券出現( )時，由證券交易所終止該債券上市。
A．發行人出現重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務，經查實后果嚴重的
B．公司情況發生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的
C．公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產的
D．公司經營困難，被要求限制整改的
正確答案:ABC
4．關于國際開發機構人民幣債券，錯誤的是( )。
A．發行人發行人民幣債券所籌集的資金，應用于中國境內項目，不得換成外匯轉移至境外
B．發行人應在人民幣債券發行日前1個月內，為發債募集的資金開立居民人民幣專用賬戶
C．國際開發機構發行人民幣債券工作文本語言應為中文
D．國際開發機構在中國境內發行人民幣債券，發生違約或其他糾紛時，適用中國法律
正確答案:B
5．下列關于企業發行短期融資券的說法正確的是( )。
A．企業在注冊有效期內只可發行一次短期融資券
B．企業應在注冊后2個月內完成首期發行、
C．企業如分期發行，后續發行應提前2個工作日向交易商協會備案
D．企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，不需重新注冊
正確答案:BC
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