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一、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．政策銀行包括(   )。 

A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

B．國(guó)家開發(fā)銀行

C．中國(guó)進(jìn)出口銀行

D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 

 

 

 

正確答案:BCD 

 

2．為公司債券提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)符合的條件是(   )。 

A．擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

B．以保證方式提供擔(dān)保的。為個(gè)別責(zé)任保證

C．設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)保或者采取保全措施

D．擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值低于擔(dān)保金額 

 

 

 

正確答案:AC 

 

3．公司債券出現(xiàn)(   )時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。 

A．發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

B．公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

C．公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的

D．公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

4．關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，錯(cuò)誤的是(   )。 

A．發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金，應(yīng)用于中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目，不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外

B．發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前1個(gè)月內(nèi)，為發(fā)債募集的資金開立居民人民幣專用賬戶

C．國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語(yǔ)言應(yīng)為中文

D．國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，發(fā)生違約或其他糾紛時(shí)，適用中國(guó)法律 

 

 

 

正確答案:B 

 

5．下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說(shuō)法正確的是(   )。 

A．企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)只可發(fā)行一次短期融資券

B．企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后2個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行、

C．企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案

D．企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的，不需重新注冊(cè) 

 

 

 

正確答案:BC