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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報(    )。 

A．財政部

B．中國人民銀行

C．國家發(fā)展和改革委員會

D．中國證監(jiān)會 

 

 

 

正確答案:AB 

 

2．在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應按下列(    )要求持續(xù)披露信息。 

A．每年4月30日以前，披露上一年度的年度報告

B．每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

C．每年4月30日以前，披露本年度第一季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表

D．每年10月31日以前，披露本年度第三季度的資產(chǎn)負偵表、利潤表及現(xiàn)金流量表 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．證券公司申請次級債務展期，應當提交(    )申請文件。 

A．借人次級債務合同

B．債務資金的用途說明

C．債權人凈資產(chǎn)情況的說明材料

D．合同當事入之間的關聯(lián)關系說明 

 

 

 

正確答案:AB 

 

4．在發(fā)行的具體申報上，報送國家發(fā)改委的方式有(    )。 

A．中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報

B．國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報

C．國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料可直接申報

D．地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報 

 

 

 

正確答案:ABD 

 

5．證券評級機構應當建立(    )。 

A．評級委員會制度

B．復評制度

C．評級結果公布制度

D．跟蹤評級制度 

 

 

 

正確答案:ABCD