2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集四十五
發布時間：2012-05-17 共1頁
債券的發行與承銷(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．為了便于掌握發行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，上報( )。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國家發展和改革委員會
D．中國證監會
正確答案:AB
2．在短期融資券存續期內，企業應按下列( )要求持續披露信息。
A．每年4月30日以前，披露上一年度的年度報告
B．每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產負債表、利潤表和現金流量表
C．每年4月30日以前，披露本年度第一季度的資產負債表、利潤表及現金流量表
D．每年10月31日以前，披露本年度第三季度的資產負偵表、利潤表及現金流量表
正確答案:ABCD
3．證券公司申請次級債務展期，應當提交( )申請文件。
A．借人次級債務合同
B．債務資金的用途說明
C．債權人凈資產情況的說明材料
D．合同當事入之間的關聯關系說明
正確答案:AB
4．在發行的具體申報上，報送國家發改委的方式有( )。
A．中央直接管理企業的申請材料直接申報
B．國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由行業管理部門轉報
C．國務院行業管理部門所屬企業的申請材料可直接申報
D．地方企業的申請材料由所在省、自治區、直轄市、計劃單列市發展改革部門轉報
正確答案:ABD
5．證券評級機構應當建立( )。
A．評級委員會制度
B．復評制度
C．評級結果公布制度
D．跟蹤評級制度
正確答案:ABCD
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