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外資股的發行(多項選擇題)

一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

1．根據香港聯交所有關規定，內地企業在中國香港發行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面滿足以下( )條件之一即可。

A．最近1年的利潤不低于1000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元

B．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于2億港元

C．公司有連續3年的營業記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1個經審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運業務的現金流入合計至少1億港元

D．公司于上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少5億港元

正確答案:BCD

2．主承銷商和全球協調人在擬訂發行與上市方案時，通常應明確擬采取的( )等內容。

A．上市地的選擇

B．國際配售與公開募股的比例

C．擬進行國際分銷與配售的地區

D．不同地區國際分銷或配售的基本份額

正確答案:ABCD

3．上市公司所屬企業申請境外上市，應當符合( )。

A．上市公司在最近3年連續盈利

B．上市公司最近3個會計年度內發行股份及募集資金投向的業務和資產不得作為對所屬企業的出資申請境外上市

C．上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的70％

D．上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業凈資產不得超過上市公司合并報表凈資產的50％

正確答案:AB

4．內地企業在香港創業板發行與上市，如新申請人具備( )個月活躍業務記錄，則不得少于( )億港元。

A．12，1．5

B．12，2

C．24，1．5

D．24，0．3

正確答案:AD

5．日股上市公司的公司治理要求包括( )。

A．公司上市后須至少有3名執行董事常駐香港

B．需指定至少3名獨立非執行董事，其中1名獨立非執行董事必須具備適當的專業資格，或具備適當的會計或相關財務管理專長

C．發行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會

D．審核委員會成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執行董事

正確答案:BE

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