2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集五十
發布時間：2012-05-17 共1頁
外資股的發行(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．在香港創業板上市的企業，發行人必須依據( )法律正式注冊成立。
A．中國內地
B．中國臺灣
C．中國香港
D．百慕大或開曼群島
正確答案:ACD
2．根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》規定，以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，應當符合的條件有( )。
A．符合國家有關利用外資的規定
B．發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的25％
C．發起人的出資總額不少于1．5億元人民幣
D．擬向社會發行的股份達公司股份總數的35％以上
正確答案:AC
3．內地企業在香港創業板發行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求( )。
A．如新申請人具備24個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1000萬港元
B．如新申請人具備12個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元
C．若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本總額至少25％
D．若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發行人已發行股本的20％
正確答案:CD
4．外資股招股說明書的編制一般需要經過( )。
A．資料準備
B．招股說明書草案的起草
C．驗證指引或驗證備忘錄的編制
D．"責任聲明書"的簽署
正確答案:ABCD
5．H股上市的有關文本包括( )。
A．招股說明書
B．認購申請書
C．董事及監事聲明
D．物業評估報告
正確答案:ABCD
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