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2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集五十

發布時間:2012-05-17 共1頁

 外資股的發行(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有一項或一項以上符合題目的要求,請選出正確的選項,漏選、錯選均不得分) 
1.在香港創業板上市的企業,發行人必須依據(    )法律正式注冊成立。 
A.中國內地
B.中國臺灣
C.中國香港
D.百慕大或開曼群島 
 
 
 
正確答案:ACD 
 
2.根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》規定,以募集方式設立公司,申請發行境內上市外資股的,應當符合的條件有(  )。 
A.符合國家有關利用外資的規定
B.發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的25%
C.發起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
D.擬向社會發行的股份達公司股份總數的35%以上 
 
 
 
正確答案:AC 
 
3.內地企業在香港創業板發行與上市,公眾持股市值與持股量方面要求(    )。 
A.如新申請人具備24個月活躍業務記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于1000萬港元
B.如新申請人具備12個月活躍業務記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元
C.若新申請人上市時市值不超過40億港元,則無論在任何時候,公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本總額至少25%
D.若新申請人上市時市值超過40億港元,則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者:由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發行人已發行股本的20% 
 
 
 
正確答案:CD 
 
4.外資股招股說明書的編制一般需要經過(    )。 
A.資料準備
B.招股說明書草案的起草
C.驗證指引或驗證備忘錄的編制
D."責任聲明書"的簽署 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
5.H股上市的有關文本包括(    )。 
A.招股說明書
B.認購申請書
C.董事及監事聲明
D.物業評估報告 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 

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