2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集五十一
發布時間：2012-05-17 共1頁
公司收購
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇，( )。
A．公司內部自有資金
B．銀行貸款籌資
C．股票籌資
D．債券籌資
正確答案:C
2．境內公司在境外設立特殊目的公司，應向商務部申請辦理核準手續。辦理核準手續時，境內公司除向商務部報送《關于境外投資開辦企業核準事項的規定》要求的文件外，另須報送其他文件。( )不屬于須另送的文件。
A．特殊目的公司實際控制人的身份證明文件
B．特殊目的公司境外上市商業計劃書
C．特殊目的公司的章程
D．并購顧問就特殊目的公司未來境外上市的股票發行價格所作的評估報告
正確答案:C
3．收購要約期屆滿前( )日內，收購人不得更改收購要約條件；但是出現競爭要約的除外。
A．5
B．10
C．15
D．30
正確答案:C
4．( )不屬于財務顧問為收購公司提供的服務。
A．尋找目標公司
B．預警服務
C．提出收購建議
D．商議收購條款
正確答案:B
5．投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發行股份的( )。
A．2％
B．3％
C．4％
D．5％
正確答案:D
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．特殊目的公司系指中國境內公司或自然人為實現以其實際擁有的境內和境外公司權益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
7．投資者并購境內企業設立外商投資企業，除另有規定外，審批機關應自收到規定報送的全部文件之日起30日內，依法決定批準或不批準。決定批準的，由審批機關頒發批準證書。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
8．要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關事項達成協議，由公司股票的持有人向收購者轉讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
9．外國投資者在并購后所設外商投資企業注冊資本中的出資比例高于25％的，該企業享受外商投資企業待遇。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
10．收購一般是指一個公司通過證券或現金交易取得其他公司一定程度的控制權，以實現一定經濟目標的經濟行為。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．根據《反壟斷法》第二十條規定，在對上市公司收購、重大資產重組、吸收合并等事項的審核過程中，對行政許可申請人及相關專業機構提出( )要求。
A．行政許可申請人應當在申報材料中說明其經營者集中行為是否達到國務院規定的申報標準并提供有關依據
B．對于達到申報標準的，行政許可申請人應提供國務院反壟斷執法機構作出的不實施進一步審查的決定或對經營者集中不予禁止的決定，否則不得實施相關并購重組行為
C．行政許可申請人聘請的財務顧問應就相關經營者集中行為是否達到國務院規定的申報標準、是否符合有關法律規定等進行核查
D．行政許可申請人聘請的法律顧問應就相關經營者集中行為是否符合《反壟斷法》的有關規定、是否已經有權部門審查批準、是否存在法律障礙等問題發表明確意見
正確答案:ABCD
12．外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合( )要求。
A．以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的20％，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外
C．取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓
D．屬法律法規禁止外商投資的領域，投資者不得對上述領域的上市公司進行投資
正確答案:AD
13．中國證監會于2002年9月28日制定并發布了《上市公司收購管理辦法》（證監會令第10號），其目的在于( )。
A．規范上市公司收購活動
B．促進證券市場資源的優化配置
C．保護投資者的合法權益
D．維護證券市場的正常秩序
正確答案:ABCD
14．《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》中明確了并購安全審查的內容包括( )。
A．并購交易對國家經濟穩定運行的影響
B．并購交易對社會基本生活秩序的影響
C．并購交易對涉及國家安全關鍵技術研發能力的影響
D．并購交易對國防安全，包括對國防需要的國內產品生產能力、國內服務提供能力和有關設備設施的影響
正確答案:ABCD
15．根據中國證監會上市部常見問題解答，對《上市公司收購管理辦法＞第六十三條第一款第（一）項規定中有關"國有資產無償劃轉、變更、合并"中的"無償"的具體理解正確的是( )。
A．申請人根據上述規定，向中國證監會申請免除要約收購義務的，必須取得有權政府或國有資產管理部門批準
B．"無償劃轉、變更、合并"是指沒有相應的對價，不得存在任何附加安排
C．"無償劃轉、變更、合并"是指可以有相應的對價，但不得存在任何附加安排
D．如本次收購中存在的包括有償支付在內的任何附加安排的，不得按照上述規定申請免除要約收購義務
正確答案:ABD
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