2012年證劵從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷考前沖刺試題3
發(fā)布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（一）(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．在招股說明書中，發(fā)行人應簡介員工及其社會保障情況，主要包括( )。
A．員工人數(shù)及變化情況
B．員工專業(yè)結構，受教育程度
C．員工年齡分布
D．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等
正確答案:ABCD 解題思路：題干所述四項均為發(fā)行人需簡介的內容。故選ABCD。
2．中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。
A．證券公司的年度報告
B．董事會報告
C．財務報表附注
D．機構、制度與人員的檢查
正確答案:ABC 解題思路：項是現(xiàn)場檢查。故選ABC。
3．首次公開發(fā)行股票招股說明書應披露發(fā)行人( )。
A．發(fā)展戰(zhàn)略
B．技術開發(fā)計劃
C．人員擴充計劃
D．預計新股上市后的二級市場走勢
正確答案:ABC 解題思路：項無法預計，也不用披露。故選ABC。
4．主承銷商應該向中國證監(jiān)會制定的包括披露的情況有( )。
A．因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)
B．從集中競價市場上購買的發(fā)行人股份數(shù)及平均價
C．發(fā)行人歷次籌資數(shù)量
D．本次發(fā)行的總費用
正確答案:AB 解題思路：項應為發(fā)行人本次發(fā)行籌資的總金額，D項內容無需披露。故選AB。
5．關于資產(chǎn)支持證券的信用增級說法正確的是( )。
A．信用增級可以有內部信用增級和外部信用增級
B．金融機構提供的信用增級應在相關法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護程度及期限
C．金融機構應當在法律行政許可的范圍內提供信用增級
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級
正確答案:ABC 解題思路：項商業(yè)銀行可以提供信用增級。故選ABC。
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