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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．擬公開發(fā)行股票(A、B股)的股份有限公司應(yīng)符合《公司法》的各項規(guī)定，在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須具有主承銷資格的證券公司(以下稱輔導(dǎo)機構(gòu))輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限為(  )年。 

A．半

B．1

C．2

D．3 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：首次上市輔導(dǎo)的時間為1年。故選B。 

 

2．上市公司在股東大會作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議(  )日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當立即將實施情況報告證券交易所并公告，此后，每(  )日應(yīng)當公告一次，直至完成有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議的過戶手續(xù)。 

A．60；20

B．90；30

C．30；10

D．50；10 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：這是證監(jiān)會對上市公司在股東大會作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議的規(guī)定。故選B。 

 

3．公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓不得超過其所持本公司股份總數(shù)的(  )。 

A．20％

B．25％

C．30％

D．35％ 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：這個比例是公司法的規(guī)定。故選B。 

 

4．特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行之日起(  )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 

A．12個月

B．6個月

C．24個月

D．36個月 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：這個時間是自股份發(fā)行之日起12個月內(nèi)。故選A。 

 

5．我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定行使超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)俗稱"綠鞋"，是指(  )授予主承銷商的一項選擇權(quán)。 

A．發(fā)行人

B．中國證監(jiān)會

C．證券公司

D．投資者 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15％的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115％的股份向投資者發(fā)售。故選A。