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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．在發行新股招股說明書中，招股說明書應披露本次發行方案的基本情況，主要包括(  )。 

A．發行股票的種類、每股面值、股份數量

B．預計募集資金總額

C．股權登記日和除權日

D．承銷期間的停牌、復牌及新股上市的時間安排 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干四個選項均為在發行新股招股說明書中應披露本次發行方案的基本情況。故選ABCD。 

 

2．影響國債銷售價格的因素有(  )。 

A．市場利率

B．手續費收入

C．承銷商所期望的資金收回速度

D．承銷商承銷國債的中標成本 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干中四個選項均是影響國債銷售價格的因素。故選ABCD。 

 

3．信譽考評主承銷商的考評主體是(  )。 

A．證券發行人

B．證券投資基金管理公司

C．證券公司

D．會計事務所和律師事務所 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干中四個選項均是信譽考評主承銷商的考評主體。故選ABCD。 

 

4．國債承銷團成員應具備的基本條件包括(  )。 

A．在中國境內依法成立的金融機構

B．信息化管理程度較高

C．依法開展經營活動，最近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

D．具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資與風險管理制度 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：除ABCD四項外，承銷團申請人還應當具備下列基本條件：①財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力；②有能力且自愿履行《國債承銷團成員資格審批辦法》第六章規定的各項義務。故選ABCD。 

 

5．關聯交易主要包括(  )。 

A．購銷商品

B．買賣有形或無形資產

C．各種采取合同或非合同形式進行的委托經營等

D．其他對發行人有影響的重大交易 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：除ABCD四項外，關聯交易還主要包括：兼并或合并法人；出讓與受讓股權；提供或接受勞務；代理；租賃；提供資金或資源；協議或非協議許可；擔保；合作研究與開發或技術項目的轉移；向關聯方人士支付報酬；合作投資設立企業；合作開發項目。故選ABCD。