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2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷考前沖刺試題15

發布時間:2012-05-17 共1頁

 考前沖刺(五)(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有一項或一項以上符合題目的要求,請選出正確的選項,漏選、錯選均不得分) 
1.外商投資企業作為公司發起人時,其在公司中所占股本的比例按照(  )規定執行。 
A.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業,外商投資企業所占股本比例不受限制(國家另有規定的除外)
B.屬于國家限制外商直接投資的行業,公司注冊資本中所有外商投資企業所占股本的比例,不得超過注冊資本的25%
C.屬于國家限制外商直接投資的行業,公司注冊資本中所有外商投資企業所占股本的比例,不得超過注冊資本的30%
D.外商投資企業不得作為國家禁止外商投資行業的公司的發起人 
 
 
 
正確答案:ABD 解題思路:除了ABD三項外,外商投資企業作為公司發起人時,其在公司中所占股本的比例還應符合:以公司作為組織形式的外商投資企業向其他公司投資時,依照公司章程的規定,由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規定的,不得超過規定的限額。故選ABD。 
 
2.下列可以導致可轉換公司債券的期權價值升高的事項有(  )。 
A.贖回期限越長
B.轉換比率越低
C.贖回價格越低
D.贖回期限越短 
 
 
 
正確答案:ABC 解題思路:通常情況下,贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低,贖回的期權價值就越大,越有利于發行人;在股價走勢向好時,贖回條款實際上起到強制轉股的作用。也就是說,當公司股票增長到一定幅度,可轉換債券持有人若不進行轉股,那么,他從轉債贖回得到的收益將遠低于從轉股中獲得的收益。故選ABC。 
 
3.創立大會行使的職權有(  )。 
A.審議發起人關于公司籌辦情況的報告
B.通過公司章程
C.選舉董事會成員
D.選舉公司經理 
 
 
 
正確答案:ABC 解題思路:選舉公司經理是董事會的職權,另外三項都是創立大會的職權。故選ABC。 
 
4.上市公司所屬企業境外上市時會聘請財務顧問,財務顧問盡職調查以確保境外上市之后仍保持獨立的持續上市地位,保留的(  )具有持續經營能力。 
A.核心資產和業務
B.核心資產和主營業務
C.核心技術和業務
D.核心項目和技術 
 
 
 
正確答案:A 解題思路:證券法規定,上市公司所屬企業境外上市要保留的核心資產和業務具有持續經營能力。故選A。 
 
5.股份有限公司的股東是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人,即股份的所有者。股東所持股份具有(  )的特征。 
A.有限責任性
B.獨立性
C.平等性
D.不可分性 
 
 
 
正確答案:CD 解題思路:股份具有金額性、平等性和不可分性。故選CD。 
 

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