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一、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

1．首次公開發(fā)行股票的基本原則有(  )。 

A．融資最大化原則

B．公開、公平、公正

C．高效原則

D．經(jīng)濟(jì)原則 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：首次公開發(fā)行股票的基本原則要牢記：有公開、公平、公正，高效原則和經(jīng)濟(jì)原則。故選BCD。 

 

2．以下屬于擬上市公司的關(guān)聯(lián)方的是(  )。 

A．發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)

B．控股股東及股東控制或參與的企業(yè)

C．對控股股東及其主要控股東有實(shí)質(zhì)性影響的企業(yè)法人或自然人

D．主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員與上述關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè) 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干四個(gè)選項(xiàng)均是擬上市公司的關(guān)聯(lián)方。故選ABCD。 

 

3．布萊克一斯科爾斯模型的假設(shè)條件有(  )。 

A．股票可以被買進(jìn)或賣出

B．期權(quán)是歐式的，在期權(quán)出售前，股票無股息支付

C．存在一個(gè)固定的無風(fēng)險(xiǎn)的利率，投資者可以此利率無限借入或貸出

D．不存在影響任何收益的任何外部因素，股票收益僅來自于價(jià)格變動(dòng)，股票的價(jià)格變動(dòng)呈正態(tài)分布 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干四個(gè)選項(xiàng)均是布萊克一斯科爾斯模型的假設(shè)條件。故選ABCD。 

 

4．關(guān)于資本維持原則，下列說法正確的是(  )。 

A．禁止以低于股票面值的價(jià)格發(fā)行股票是資本維持原則的表現(xiàn)

B．固定資產(chǎn)折舊是資本確定原則

C．固定資產(chǎn)折舊是資本維持原則

D．盈余分配是資本維持原則 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：要掌握資本維持三原則及其內(nèi)容。故選ACD。 

 

5．股票發(fā)行所采用的"全額預(yù)繳款"的方式分為(  )。 

A．"全額預(yù)繳款，比例配售，余額即退"的方式

B．"全額預(yù)繳款，抽簽配售，余額轉(zhuǎn)存"的方式

C．"全額預(yù)繳款，比例配售，余額轉(zhuǎn)存"的方式

D．"全額預(yù)繳款，抽簽配售，余額即退"的方式 

 

 

 

正確答案:AC　解題思路：要了解"全額預(yù)繳款"的方式分為兩種。均為比例配售，但區(qū)分余額即退和余額轉(zhuǎn)存。故選AC。