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2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷考前沖刺試題17

發布時間:2012-05-17 共1頁

 考前沖刺(六)(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有一項或一項以上符合題目的要求,請選出正確的選項,漏選、錯選均不得分) 
1.首次公開發行股票的基本原則有(  )。 
A.融資最大化原則
B.公開、公平、公正
C.高效原則
D.經濟原則 
 
 
 
正確答案:BCD 解題思路:首次公開發行股票的基本原則要牢記:有公開、公平、公正,高效原則和經濟原則。故選BCD。 
 
2.以下屬于擬上市公司的關聯方的是(  )。 
A.發行人參與的合營企業、聯營企業
B.控股股東及股東控制或參與的企業
C.對控股股東及其主要控股東有實質性影響的企業法人或自然人
D.主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員與上述關系密切的人士控制的其他企業 
 
 
 
正確答案:ABCD 解題思路:題干四個選項均是擬上市公司的關聯方。故選ABCD。 
 
3.布萊克一斯科爾斯模型的假設條件有(  )。 
A.股票可以被買進或賣出
B.期權是歐式的,在期權出售前,股票無股息支付
C.存在一個固定的無風險的利率,投資者可以此利率無限借入或貸出
D.不存在影響任何收益的任何外部因素,股票收益僅來自于價格變動,股票的價格變動呈正態分布 
 
 
 
正確答案:ABCD 解題思路:題干四個選項均是布萊克一斯科爾斯模型的假設條件。故選ABCD。 
 
4.關于資本維持原則,下列說法正確的是(  )。 
A.禁止以低于股票面值的價格發行股票是資本維持原則的表現
B.固定資產折舊是資本確定原則
C.固定資產折舊是資本維持原則
D.盈余分配是資本維持原則 
 
 
 
正確答案:ACD 解題思路:要掌握資本維持三原則及其內容。故選ACD。 
 
5.股票發行所采用的"全額預繳款"的方式分為(  )。 
A."全額預繳款,比例配售,余額即退"的方式
B."全額預繳款,抽簽配售,余額轉存"的方式
C."全額預繳款,比例配售,余額轉存"的方式
D."全額預繳款,抽簽配售,余額即退"的方式 
 
 
 
正確答案:AC 解題思路:要了解"全額預繳款"的方式分為兩種。均為比例配售,但區分余額即退和余額轉存。故選AC。 
 

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