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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定：特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件、發(fā)行對(duì)象不超過(guò)(  )名，發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。 

A．10

B．15

C．20

D．25 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定：特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件、發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名，發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。故選A。 

 

2．配股時(shí)控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量(  )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。 

A．30％

B．50％

C．70％

D．90％ 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：配股時(shí)，如果控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70％的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。故選C。 

 

3．資本不變?cè)瓌t指除依法定程序外，股份有限公司的(  )不得變動(dòng)。 

A．資本總額

B．注冊(cè)資本

C．固定資本總額

D．流動(dòng)資本總額 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：資本不變?cè)瓌t是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動(dòng)。故選A。 

 

4．證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在(  )上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。 

A．證券交易所債券市場(chǎng)

B．全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)

C．證券交易所股票市場(chǎng)

D．全國(guó)銀行間股票市場(chǎng) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：記賬式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債；商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社聯(lián)社、保險(xiǎn)公司和少數(shù)證券公司可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。故選A。 

 

5．董事會(huì)有聘任或者解聘(  )的權(quán)利。 

A．總經(jīng)理秘書(shū)

B．公司經(jīng)理

C．董事會(huì)秘書(shū)

D．監(jiān)事會(huì)成員 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。故選B。