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一、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

1．發(fā)行金融債券的承銷人須具備下列哪些條件(  )。 

A．注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

B．具有較強(qiáng)的債券分銷能力

C．具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

D．最近三年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：金融債券的承銷可采用協(xié)議承銷、招標(biāo)承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣；②具有較強(qiáng)的債券分銷能力；③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道；④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為；⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。故選BC。 

 

2．在發(fā)行新股招股說明書中，招股說明書應(yīng)當(dāng)至少披露與本次承銷和發(fā)行有關(guān)的事項(xiàng)有(  )。 

A．承銷方式(包銷或代銷)

B．承銷期的起止時(shí)間

C．全部承銷機(jī)構(gòu)的名稱及其承銷量

D．發(fā)行費(fèi)用 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：這是新股發(fā)行的常識(shí)。故選ABCD。 

 

3．《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有(  )。 

A．發(fā)起人符合法定人數(shù)

B．發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

C．發(fā)起人制定公司章程

D．有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：設(shè)立股份有限公司應(yīng)該符合以下的要求：①發(fā)起人符合法定人數(shù)；②發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額；③股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；④發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；⑥有公司住所。故選ABCD。 

 

4．股票的發(fā)行價(jià)格(  )。 

A．只能等于面值

B．可以等于面值

C．可以低于面值

D．可以高于面值 

 

 

 

正確答案:BD　解題思路：股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故選BD。 

 

5．股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的(  )。 

A．資產(chǎn)總額

B．股份資本

C．注冊(cè)資本

D．資產(chǎn)凈值 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊(cè)資本，由股東認(rèn)購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。故選BC。