2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷考前押卷三
發布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷一(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．關于企業債券承銷商的資格，以下表述正確的是( )。
A．企業集團財務公司可以承銷本集團發行的企業債券，但不宜作為主承銷商
B．已經承擔過企業債券發行主承銷商或累計承擔過3次以上副主承銷商的金融機構方可擔任主承銷商
C．已經承擔過副主承銷商或累計承擔過3次以上分銷商的金融機構方可擔任副主承銷商
D．承銷商包銷的企業債券金額原則上不得超過其上年末總資產的1／3
正確答案:ABC
2．上市公司股東大會就重大資產重組作出的決議，至少應當包括( )事項。
A．本次重大資產重組的方式、交易標的和交易對方
B．交易價格或者價格區間
C．定價方式或者定價依據
D．決議的失效期
正確答案:ABC
3．首次公開發行股票的信息披露，應當發布或放置于( )供社會公眾查閱。
A．國務院證券監督管理機構指定的媒體
B．公司住所
C．律師事務所
D．證券交易所
正確答案:ABD
4．上市公司存在( )情形之一的，不得公開發行證券。
A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
B．上市公司最近36個月內受到過證券交易所的公開譴責
C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
正確答案:AD
5．募集說明書約定可轉換公司債券轉股價格向下修正條款的，應當同時約定( )。
A．轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的1／2以上同意
B．轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的2／3以上同意
C．修正后的轉股價格不高于前項規定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
D．修正后的轉股價格不低于前項規定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
正確答案:BD
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