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　　1、證券公司應遵循內部（　?。┰瓌t，建立有關隔離制度。(2009年5月真題) 

　　A.保密性 

　　B.防火墻 

　　C.條塊管理 

　　D.業務控制 

　　標準答案：b 

　　2、（　?。┦侵缸C券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。 

　　A.中期票據 

　　B.證券公司短期融資券 

　　C.證券公司債券 

　　D.企業債券 

　　標準答案：c 

　　3、證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件中，注冊資本不低于人民幣（　?。﹥|元，凈資本不低于人民幣（　?。┤f元。 

　　A.2、3000 

　　B.1、3000 

　　C.2、5000 

　　D.1、5000 

　　標準答案：d 

　　4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過（　?。┘摇?nbsp;

　　A.20 

　　B.40 

　　C.60 

　　D.80 

　　標準答案：b 

　　5、下列情形中，不屬于會導致中國證監會撤銷保薦代表人資格的是（　?。?。 

　　A.通過從事保薦業務謀取不正當利益 

　　B.內部控制制度未有效執行 

　　C.本人及其配偶持有發行人的股份 

　　D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 

　　標準答案：b 

　　6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機構資格，則（　　）應向中國證監會申請變更登記。 

　　A.張三 

　　B.證券公司甲 

　　C.證券公司乙 

　　D.證券公司甲或證券公司乙均可 

　　標準答案：c 

　　二、多選題 

　　7、(不定項選擇)下列股票發行方式中，屬于網下發行的有（　　）。 

　　A.有限量發行認購證方式 

　　B.無限量認購申請表搖號中簽方式 

　　C.上網競價方式 

　　D.上網發行資金申購 

　　標準答案：a, b 

　　三、判斷題 

　　8、我國目前的股票發行管理屬于市場主導型，即注冊制。（　　） 

　　對 錯 

　　標準答案：錯誤 

　　9、保薦代表人在2個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可在6個月內容不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。（　?。?nbsp;

　　對 錯 

　　標準答案：錯誤 

　　10、經營單項證券承銷與保薦業務的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（　?。?nbsp;

　　對 錯 

　　標準答案：錯誤