2012年證券《發行與承銷》第七章強化練習及答案
發布時間：2012-11-14 共1頁
一、單選題
1、詢價對象應當在年度結束后（ ）個月內對上年度參與詢價的情況進行總結，并就其是否持續符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監管要求作出說明。
A.1
B.2
C.3
D.6
標準答案：a
2、上網資金申購，一個證券賬戶能夠申購（ ）次。
A.1
B.2
C.3
D.無數
標準答案：a
3、在行使超額配售選擇權時，主承銷商可以按照不超過包銷數額（ ）比例向投資者發售。
A.100%
B.105%
C.115%
D.125%
標準答案：c
4、某股份有限公司2007年繳款結束日為當年10月30日，當年預計稅后凈利潤為8000萬元，屆時公司累計總股本數為18000萬股，其中2007年發行新股6000萬股，新股發行前的總股本為12000萬股，用加權平均法計算其每股凈利潤為（ ）元。
A.0.44
B.0.62
C.0.65
D.0.50
標準答案：b
5、發行人股票在深交所創業板上市時，其公司股本總額應不少于（ ）萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
標準答案：c
6、當詢價對象不再符合《證券發行與承銷管理辦法》時，（ ）應當將其從詢價對象名單去除。
A.國務院
B.主承銷商
C.中國證監會
D.中國證券業協會
標準答案：d
7、在深交所上網發行資金申購流程中，組織搖號抽簽、公布中簽結果的是（ ）。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標準答案：b
8、上網資金申購新股時，如中簽失敗，投資者最快可于申購T日后的第（ ）日得到被凍結的資金。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標準答案：d
9、公開發行股票數量在4億股以上的，提供有效報價的詢價對象不足（ ）家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應中止發行。
A.10
B.20
C.50
D.100
標準答案：c
10、首次公開發行股票數量在（ ）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
標準答案：d
二、多選題
11、詢價分為（ ）。
A.初步詢價
B.再次詢價
C.累計投標詢價
D.逐步投標詢價
標準答案：a, c
12、股票上市條件包括（ ）。
A.開業時間在3年以上，最近3年連續盈利
B.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上;人民幣4億元以上的，股份的比例為10%
標準答案：b, c, d
13、在公司招股說明書、年度財務報告、中期財務報告等公開披露信息中應披露每股收益的（ ）
A.基本每股收益
B.平均每股收益
C.稀釋每股收益
D.優先每股收益
標準答案：a, c
14、發行人在股票首次上市前應與證券交易所簽訂股票上市協議，股票上市協議主要包括（ ）。
A.經法定驗證機構驗證的公司最近3年或者公司成立以來的財務會計報告
B.董事會秘書和董事會證券事務代表
C.定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復證券交易所質詢的規定
D.違約責任
標準答案：b, c, d
三、判斷題
15、上網資金申購時，一經申報后，如若想放棄申購可以撤單。（ ）
對 錯
標準答案：錯誤
16、由于超額配售選擇權這種發行方式只是對目前股票發行方式的一種補充，因此它只能用于上市公司首次公開發行股票。（ ）
對 錯
標準答案：錯誤
解 析：其還可以用于上市公司增發新股。
17、戰略投資者不得參與首席公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。（ ）
對 錯
標準答案：錯誤
18、某上市公司董事甲在公司股票上市3個月后因個人原因離職，由于其已離職不再是公司員工，因此其名下股份可以立即進行轉讓。
對 錯
標準答案：錯誤
解 析：高管離職后半年內不得轉讓。
19、股票首次公募時的網上直播推介活動應與招股說明書摘要的刊登同日進行。（ ）
對 錯
標準答案：正確
20、根據《證券法》規定，股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。（ ）
對 錯
標準答案：正確
- 2012年證券發行與承銷第十二章公司重組與財務顧問業務同步測試習題（2）
- 2012年證券發行與承銷第十二章公司重組與財務顧問業務同步測試習題（1）
- 2012年證券發行與承銷第十一章公司收購同步測試習題（2）
- 2012年證券發行與承銷第十一章公司收購同步測試習題（1）
- 2012年證券發行與承銷第十章外資股的發行同步測試習題（2）
- 2012年證券發行與承銷第十章外資股的發行同步測試習題（1）
- 2012年證券發行與承銷第九章債券的發行與承銷同步測試習題（2）
- 2012年證券發行與承銷第九章債券的發行與承銷同步測試習題（1）
- 2012年證券發行與承銷第八章同步測試習題（2）
- 2012年證券發行與承銷第八章同步測試習題（1）