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2012年證券發(fā)行與承銷第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)同步測(cè)試習(xí)題（1）

發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁(yè)

 一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)) 
　　1．企業(yè)短期融資券最長(zhǎng)期限不超過（　　）天。 
　　A．100 
　　B．150 
　　C．300 
　　D．365 
　　2．申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料提交至（　　）。 
　　A．財(cái)政部 
　　B．國(guó)資委 
　　C．中國(guó)人民銀行 
　　D．發(fā)改委 
　　3．（　　）應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說(shuō)明書正文后做出聲明。 
　　A．保薦人(主承銷商) 
　　B．發(fā)行人律師 
　　C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 
　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
　　4．2005年1月1日試行（　　）標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。 
　　A．發(fā)行輔導(dǎo)制 
　　B．發(fā)行備案制 
　　C．公開發(fā)行股票詢價(jià)制度 
　　D．發(fā)行審核制 
　　5．1994年以后政策性金融債券經(jīng)（　　）批準(zhǔn)，由我國(guó)政策性銀行用計(jì)劃派購(gòu)或市場(chǎng)化的方式，向國(guó)有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)保險(xiǎn)公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。 
　　A．國(guó)務(wù)院 
　　B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
　　C．國(guó)資委 
　　D．中國(guó)人民銀行 
　　6．（　　）發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。 
　　A．政策性銀行 
　　B．商業(yè)銀行 
　　C．企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司 
　　D．其他金融機(jī)構(gòu) 
　　7．我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開始于（　　）年。 
　　A．1980 
　　B．1982 
　　C．1983 
　　D．1985 
　　8．1996年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于（　　），企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行。 
　　A．中國(guó)人民銀行 
　　B．發(fā)改委 
　　C．國(guó)資委 
　　D．中同證監(jiān)會(huì) 
　　9．1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用（　　），上市交易采用（　　）。 
　　A．審批制、審批制 
　　B．審批制、核準(zhǔn)制 
　　C．核準(zhǔn)制、審批制 
　　D．核準(zhǔn)制、核準(zhǔn)制 
　　10．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（　　）。 
　　A．2000萬(wàn)元 
　　B．5000萬(wàn)元 
　　C．1億元 
　　D．2億元 
　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)) 
　　1．承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列（　　）條件才能具備國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格。 
　　A．在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu) 
　　B．近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄 
　　C．財(cái)務(wù)穩(wěn)健，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力 
　　D．信息化管理程度較高 
　　2．我國(guó)股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了（　　）幾個(gè)階段。 
　　A．自辦發(fā)行 
　　B．有限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證 
　　C．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行 
　　D．基金及法人配售 
　　3．我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后，1985年國(guó)內(nèi)由（　　）和（　　）首次發(fā)行金融債券。 
　　A．中國(guó)工商銀行 
　　B．中國(guó)建設(shè)銀行 
　　C．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 
　　D．中國(guó)人民銀行 
　　4．1993年12月通過的《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定只有（　　）及其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行公司債券。 
　　A．股份有限公司 
　　B．有限責(zé)任公司 
　　C．國(guó)有獨(dú)資公司 
　　D．兩個(gè)以上國(guó)有企業(yè) 
　　5．（　　）為我國(guó)發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。 
　　A．《證券法》 
　　B．《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》 
　　C．《國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》 
　　D．《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》 
　　6．2005年10月9日，（　　）和（　　）這兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券，標(biāo)志著熊貓債券由此誕生。 
　　A．世界銀行 
　　B．國(guó)際金融公司 
　　C．亞洲開發(fā)銀行 
　　D．國(guó)際貨幣基金組織 
　　7．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列（　　）事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。 
　　A．首次公開發(fā)行股票并上市 
　　B．公司發(fā)行短期融資債券 
　　C．上市公司發(fā)行新股 
　　D．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 
　　8．證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列（　　）條件。 
　　A．注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，凈資本不低于人民幣3000萬(wàn)元 
　　B．具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度 
　　C．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人 
　　D．最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為 
　　9．個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列（　　）條件。 
　　A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 
　　B．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 
　　C．最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 
　　D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 
　　10．證券發(fā)行監(jiān)管制度在國(guó)際上有（　　）類型。 
　　A．政府主導(dǎo)型 
　　B．局部型 
　　C．市場(chǎng)主導(dǎo)型 
　　D．整體型 

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