2012年證券發行與承銷第四章同步測試習題（1）
發布時間：2012-11-14 共1頁
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請選出正確的選項)
1．輔導對象如發生（ ）情況，可不重新進行輔導。
A．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生控股股東變更
B．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生主營業務變更
C．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生1/3以下董事、監事、高級管理人員變更
D．輔導工作結束后3年內未有保薦人向中國證監會推薦首次公開發行股票的
2．上市公司發行新股的招股說明書中，對于以下關聯交易無須披露的是在報告期內累計交易總額（ ）。
A．為3500萬元
B．占上市公司最近一期經審計凈資產值8%
C．占本期凈利潤的8%
D．為5000萬元
3．保薦人唆使、協助或者參與干擾發審委工作的，中國證監會按照有關規定在（ ）個月內不受理該保薦人的推薦。
A．2
B．3
C．5
D．6
4．承銷金額在（ ）億元以上、承銷團成員在10家以上可設2—3家副主承銷商。
A．1
B．2
C．3
D．5
5．發行人首次公開發行股票，主承銷商應在（ ）中說明內核情況。
A．推薦函
B．招股說明書
C．發行公告
D．法律意見書
6．上市公司發行新股決議（ ）年有效，決議失效后仍決定繼續實施發行新股的，須重新提請（ ）表決。
A．1、股東大會
B．2、股東大會
C．1、董事會
D．2、董事會
7．根據規定，首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
8．發審委會議適用普通程序時，參加發審委會議的發審委委員為（ ）名，表決投票時同意票數達到（ ）票為通過，同意票數未達到此票數為未通過。
A．7、4
B．7、5
C．9、5
D．9、6
9．非公開發行股票發行對象不超過（ ）名。
A．10
B．20
C．30
D．40
10．發審委委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由中國證監會聘任。發審委委員為（ ）名，發審委設會議召集人（ ）名。
A．20、3
B．20、5
C．25、3
D．25、5
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1．在主板上市公司首次公開發行股票，發行人應具有（ ）條件。
A．是合法的股份有限公司
B．持續經營時間3年以上(國務院批準的除外)
C．主要資產不存在重大權屬糾紛
D．生產經營合法
2．持續督導期間，保薦人應督導發行人（ ）。
A．有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見
B．有效執行并完善防止高管人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度
C．有效執行并完善防止大股東、其他關聯方違規占用發行人資源的制度
D．履行信息準確及時披露的義務
3．保薦人不得推薦發行人證券發行上市的情形有（ ）。
A．保薦人及其大股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過1%
B．發行人持有或者控制保薦人股份超過5%
C．保薦人的保薦代表人或者董事、監事、經理、其他高級管理人員擁有發行人權益，在發行人任職等可能影響公正履行保薦職責的情形
D．保薦人及其大股東、實際控制人、重要關聯方為發行人提供擔保或融資
4．在發行保薦書和上市保薦書中，保薦機構應當就下列（ ）事項做出承諾。
A．有充分理由確信發行人符合發行上市的相關規定
B．有充分理由確信發行人申請文件和信息披露資料真實
C．有充分理由確信發行人表達意見的依據充分合理
D．保證所指定的保薦代表人及本保薦機構的相關人員已勤勉盡責
5．保薦機構在進行持續督導時，要承擔下列（ ）工作。
A．防止關聯方違規占用發行人資源
B．防止其董事、監事、高級管理人員損害發行人利益
C．關注發行人募集資金的專戶存儲
D．保障關聯交易的公允性和合規性
6．輔導機構應結合輔導工作的實際進展，針對通過各種渠道了解的問題，提出整改建議，整改建議至少應包括（ ）。
A．整改所要達到的目標
B．解決問題的措施
C．解決問題的時間期限
D．解決問題的責任人
7．根據《第1號準則》的規定，在招股說明書中，發行人應披露影響本行業發展的有利和不利因素，包括（ ）。
A．產業政策
B．產品特性
C．技術替代
D．國際市場沖擊
8．保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使下列（ ）權利。
A．要求因工作增加而增加服務費
B．要求發行人及時通報信息
C．定期或者不定期對發行人進行回訪
D．列席發行人的股東大會
9．注冊會計師應當根據審計結論給出審計意見，審計意見主要有（ ）類型。
A．無保留意見
B．保留意見
C．否定意見
D．拒絕表示意見
10．招股說明書及其摘要所披露的信息應遵循（ ）的原則。
A．真實性
B．完整性
C．準確性
D．及時性
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