2012年證券發(fā)行與承銷第五章同步測(cè)試習(xí)題（1）
發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁(yè)
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1．股份有限公司的發(fā)起人的（ ）以上必須在中國(guó)境內(nèi)有住所。
A．1/2
B．2/3
C．3/4
D．全部
2．下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人人數(shù)的情況不符合規(guī)定的是（ ）人。
A．100
B．150
C．190
D．250
3．某股份有限公司發(fā)行股票2000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為5月31日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后利潤(rùn)6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為10000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為（ ）。
A．0.39元
B．0.42元
C．0.46元
D．0.53元
4．2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3000萬(wàn)股，公司注冊(cè)股本為6000萬(wàn)股，2009年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為9000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為6000萬(wàn)元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為（ ）。
A．0.65元
B．0.72元
C．0.75元
D．0.83元
5．利用市盈率法對(duì)股票估值時(shí)，應(yīng)按照下列（ ）順序進(jìn)行。
①計(jì)算二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率
②計(jì)算發(fā)行人每股收益
③結(jié)合市場(chǎng)擬估發(fā)行人的市盈率
④依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定股票價(jià)格
A．①②③④
B．②①③④
C．①②④③
D．②①④③
6．保薦機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)遵循四個(gè)原則，以下（ ）是錯(cuò)誤的。
A．勤勉盡責(zé)
B．誠(chéng)實(shí)信用
C．保證全面，鼓勵(lì)創(chuàng)新
D．責(zé)任明確，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
7。某上市公司的股價(jià)為10元，稅前利潤(rùn)為0.5元，稅后利潤(rùn)為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是（ ）倍。
A．20
B．25
C．50
D．60
8．超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式可用于（ ）。
A．首次公開發(fā)行
B．上市公司增發(fā)薪股
C．配股
D．首次公開發(fā)行和上市公司增發(fā)新股
9．運(yùn)用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量對(duì)股票進(jìn)行估值，應(yīng)按下列（ ）順序進(jìn)行。
①預(yù)測(cè)公司未來(lái)的自由現(xiàn)金流量
②計(jì)算加權(quán)平均資本成本
③計(jì)算公司的整體價(jià)值
④預(yù)測(cè)公司的永續(xù)價(jià)值
⑤公司每股股票價(jià)值
⑥公司股權(quán)價(jià)值
A．①②③④⑥⑤
B．①④②③⑥⑤
C．①②③⑥④⑤
D．④②①③⑥⑤
10．運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（ ）。
A．市盈率
B．市凈率
C．負(fù)債率
D．利潤(rùn)率
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1．在發(fā)行前主承銷商應(yīng)當(dāng)向（ ）提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．證券登記結(jié)算公司
D．保薦人
2．下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．采用上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式發(fā)行股票，由主承銷商作為唯一的“賣方”
B．采用上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式發(fā)行股票，如果發(fā)行底價(jià)以上的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價(jià)格等于發(fā)行底價(jià)
C．戰(zhàn)略投資者持股時(shí)間不得少于1年，在配售協(xié)議中約定的持股期滿后方可上市流通
D．股票發(fā)行費(fèi)用不可在股票發(fā)行溢價(jià)中扣除
3．運(yùn)用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量對(duì)股票進(jìn)行估值，比較可靠地估計(jì)（ ）是重要內(nèi)容。
A．未來(lái)現(xiàn)金流量
B．未來(lái)固定投資額
C．貼現(xiàn)率
D．未來(lái)價(jià)值
4．下列（ ）不能成為詢價(jià)對(duì)象。
A．最近12個(gè)月因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰
B．信用記錄有瑕疵
C．因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施已滿2年
D．未進(jìn)行過(guò)股票投資
5．盈利能力分析一般應(yīng)包括（ ）。
A．最近3年及一期營(yíng)業(yè)收入的構(gòu)成及比例
B．最近3年及一期利潤(rùn)的主要來(lái)源、可能影響發(fā)行人盈利能力連續(xù)性和穩(wěn)定性的主要因素
C．發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格
D．最近3年及一期公司綜合毛利率、分行業(yè)毛利率的數(shù)據(jù)及變動(dòng)情況
6．投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ）因素進(jìn)行全面分析。
A．發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況
B．發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析
C．發(fā)行人的行業(yè)分類
D．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景
7．首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況，可以采取（ ）方式。
A．向戰(zhàn)略投資者配售
B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
C．向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售
D．基金及法人配售
8．首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵守（ ）原則。
A．公開、公平、公正
B．高效原則
C．快速原則
D．經(jīng)濟(jì)原則
9．發(fā)行人及其主承銷商就與戰(zhàn)略投資者簽署的配售協(xié)議應(yīng)在發(fā)行公告中披露（ ）內(nèi)容。
A．戰(zhàn)略投資者的名稱
B．戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
C．向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
D．占本次發(fā)行股票的比例
10．下列（ ）可以成為向網(wǎng)下配售的對(duì)象。
A．全國(guó)社會(huì)保障基金
B．證券投資基金
C．證券公司證券自營(yíng)賬戶
D．信托投資公司證券自營(yíng)賬戶
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