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2012年證券發(fā)行與承銷第七章上市公司發(fā)行新股并上市同步測試習(xí)題（1）

發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁

 　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項) 
　　1．招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第（　?。﹤€工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。 
　　A．1 
　　B．2 
　　C．3 
　　D．4 
　　2．上市公司申請發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)最近（　?。﹤€月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近（　?。﹤€月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。 
　　A．12、6 
　　B．24、12 
　　C．36、12 
　　D．36、24 
　　3．代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（　?。┑?，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。 
　　A．50% 
　　B．60% 
　　C．70% 
　　D．80% 
　　4．股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（　?。┮陨贤ㄟ^。 
　　A．1/2 
　　B．2/3 
　　C．3/4 
　　D．全部 
　　5．上市公司發(fā)行新股決議（　?。┯行?。 
　　A．半年 
　　B．一年 
　　C．兩年 
　　D．三年 
　　6．非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)不超過（　?。┤恕?nbsp;
　　A．5 
　　B．10 
　　C．15 
　　D．20 
　　7．上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（　　）。 
　　A．70% 
　　B．80% 
　　C．90% 
　　D．95% 
　　8．新股發(fā)行應(yīng)按照下列（　?。╉樞蜻M行。 
　　①股東大會批準 
　?、谄刚埍Ｋ]機構(gòu) 
　?、鄱聲龀鰶Q議 
　?、芫幹坪吞峤簧暾埼募?nbsp;
　　A．①②③④ 
　　B．②③①④ 
　　C．③②①④ 
　　D．②①③④ 
　　9．發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機構(gòu)、律師應(yīng)在（　?。﹤€工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。 
　　A．3 
　　B．5 
　　C．10 
　　D．15 
　　10．改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（　?。┳龀鰶Q議。 
　　A．股東大會 
　　B．董事會 
　　C．監(jiān)事會 
　　D．證監(jiān)會 
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項) 
　　1．上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向證券交易所提交以下（　　）申請文件。 
　　A．上市報告書 
　　B．申請上市的董事會和股東大會決議 
　　C．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書 
　　D．股份變動報告書 
　　2．下列（　?。┕静荒芄_發(fā)行新股。 
　　A．公司6個月前發(fā)生一起違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為 
　　B．去年公開發(fā)行一次債券，去年的營業(yè)利潤比前年下降30% 
　　C．最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤占最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的50% 
　　D．去年1名高級技術(shù)師離職 
　　3．增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是（　　）。 
　　A．發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17：00時前，向證券交易所提交全部文件 
　　B．發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負責(zé) 
　　C．發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要 
　　D．發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費用4．下列（　?。┎坏孟虿惶囟▽ο蠊_募集股份。 
　　A．最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5% 
　　B．投資金融公司上月向外借款500萬 
　　C．發(fā)行價格應(yīng)低于前1個交易日的均價 
　　D．實際控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為 
　　5．非公開發(fā)行股票時，除（　?。┌l(fā)行對象外，發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 
　　A．上市公司的控股股東 
　　B．通過本次購股取得上市公司實際控制權(quán)的投資者 
　　C．董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者 
　　D．認購額在500萬以上的投資者 
　　6．下列（　　）情形使得上市公司不得非公開發(fā)行股票。 
　　A．本次發(fā)行申請文件有虛假記載 
　　B．現(xiàn)任董事最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) 
　　C．最近1年財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見，但所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除 
　　D．違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除 
　　7．增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有（　?。?。 
　　A．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合 
　　B．網(wǎng)上競價發(fā)行 
　　C．網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行 
　　D．只通過網(wǎng)下配售 
　　8．詢價增發(fā)、比例配售操作過程中，T＋2日應(yīng)進行（　　）工作。 
　　A．確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量 
　　B．主承銷商向發(fā)行上市部送達驗資報告 
　　C．主承銷商擬定價格 
　　D．主承銷商刊登《發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告》 
　　9．定價增發(fā)操作過程中，T＋2日應(yīng)進行（　?。┕ぷ鳌?nbsp;
　　A．主承銷商組織網(wǎng)上申購資金驗資 
　　B．確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量 
　　C．主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告 
　　D．確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例 
　　10．上市公司公開發(fā)行新股，必須具備下列（　?。l件。 
　　A．負債比例比較低 
　　B．良好的組織機構(gòu) 
　　C．持續(xù)盈利能力，良好財務(wù)狀況 
　　D．最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載 

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