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2010年5月證券發(fā)行與承銷真題精選(11)

發(fā)布時(shí)間:2011-10-22 共1頁



  21.資產(chǎn)評估報(bào)告正文包括的內(nèi)容有( )。

  A.評估目的與評估范圍

  B.資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬

  C.評估原則

  D.評估方法說明和計(jì)算過程

  22.資本“三原則”是指( )。

  A.資本確定原則

  B.資本法定原則

  C.資本維持原則

  D.資本不變原則

  23.詢價(jià)對象有下列( )情形之一的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除。

  A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

  B. 最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

  C.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

  D.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場投資記錄

  24.目前,收取承銷費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)是( )。

  A.包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的1.5%~3%

  B.包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的0.5%~1.5%

  C.代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%~1.5%

  D.代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的1.50%~3%

  25.( )屬于網(wǎng)下發(fā)行的方式。

  A.全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存

  B.全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退

  C.儲(chǔ)蓄存款掛鉤

  D.市值配售

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